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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(4)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
131. 金融期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币(  )。
A、50万元
B、20万元
C、100万元
D、10万元


132. 《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码。此处的“特殊法人”包括(  )。
A、证券公司
B、基金公司
C、合格境外机构投资者
D、须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人


133. 根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定,可以为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构的是(  )。
A、证券业协会
B、期货公司
C、监管机构
D、中国银监会


134. 根据中国证监会的相关规定,营业部负责人在(  ),应当按照相关规定取得任职资格。
A、离职前
B、辞职前
C、任职前
D、解聘前

135. 2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以(  )为基准计算价值。
A、79.44元/手
B、79.69元/手
C、79.62元/手
D、79.37元/手


判断题
136. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。(  )


137. 期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。(  )


138. 期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。(  )


139. 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格。(  )


140. 为了保障期货交易的顺利进行,证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割,也可以代期货公司、客户收付期货保证金。(  )


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