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期货从业资格考试《期货法律法规》真题精选(4)

来源:233网校 2015-03-01 09:36:00
多项选择题
61. 客户可以通过(  )等委托方式下达交易指令。
A、电话
B、书面
C、计算机
D、互联网


62. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向(  )提出申请。
A、中国证监会
B、中国证监会授权的派出机构
C、中国期货业协会
D、国家工商局


63. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有(  )。
A、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C、非结算会员名单及其变化情况
D、中国证监会规定的其他事项


64. 下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中,正确的是(  )。
A、资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金
B、负债、流动负债是指期货公司的对外负债,不合客户权益
C、风险监管报表不包括客户分离资产报表
D、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务


65. 关于保证期货合约履行责任的处理,下列说法中不正确的是(  )。
A、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系不可抗力的除外
B、期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的,期货交易所应承担赔偿责任
C、期货公司未按照每目无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所也未代期货公司履行,造成交易对方损失的,期货交易所应当承担赔偿责任
D、期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的,期货公司应承担相应的赔偿责任


66. 期货公司或者客户交易保证金不足,符合强行平仓条件后,应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失(  )。
A、由期货公司承担主要责任
B、由期货公司或者客户自行承担
C、由客户承担主要责任
D、期货公司与客户有约定的,按照约定确定责任


67. 期货公司会员只能为符合(  )的自然人投资者申请开立金融期货交易编码。
A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
B、具备金融期货基础知识,通过相关测试
C、具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的期货交易成交记录
D、不存在严重不良诚信记录


68. 期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有(  )。
A、上市、中止、取消或者恢复交易品种
B、制定或者修改章程、交易规则
C、变更住所或者营业场所
D、上市、修改或者终止合约


69. 在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货(  )资料的完整和安全。
A、价格
B、交易
C、结算
D、交割


70. 根据合约标的物的不同,期货合约分为(  )。
A、农产品期货合约
B、工业品期货合约
C、商品期货合约
D、金融期货合约


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