11.
期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（ ）制度。
A、交易者适当性
B、经营者适当性
C、投资者适当性
D、监管者合理性
12.
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。
A、2
B、1
C、3
D、4
13.
国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
A、国务院商务主管部门
B、国务院财政部门
C、工商管理机构
D、国务院银行业监督管理机构
14.
单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、5万元以上20万元以下
D、3万元以上30万元以下
15.
使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（ ）弥补保证金缺口。
A、风险准备金
B、期货投资者保障基金
C、公积金
D、自有资金和变现资产
16.
期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（ ）。
A、会员大会或股东大会
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、商务部
17.
期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、首席风险官
B、首席执行官
C、首席财务官
D、首席行政官
18.
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）。
A、监督期货公司其他高级管理人员
B、期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督、检查
C、审议并决定风险管理、内部控制制度
D、期货公司的日常经营管理
19.
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、国家工商总局
D、中国银监会
20.
通过期货从业资格考试的，可以取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会及其派出机构
D、国家人事部门
