21．合格的境外机构投资者是指符合规定条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的（ ）。
A．基金管理机构
B．保险公司
C．证券公司
D．其他资产管理机构
22．国家股从资金来源上看，主要来源于（ ）。
A．国有企业改组股份公司时拥有的净资产
B．代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．社会公众认购的股份
D．代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资
23．关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是（ ）。
A．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
24．影响期货价格的因素有（ ）。
A．现货价格
B．要求的收益率或贴现率
C．时间长短
D．现货金融工具的付息情况
25．基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（ ）。
A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
D．中国证监会规定禁止的其他情形
26．基金收益的构成包括（ ）。
A．基金投资所得的股息、债券利息
B．买卖证券差价
C．存款利息
D．基金投资所得的红利
27．股票收益包括（ ）。
A．股息
B．资本利得
C．再投资收益
D．公积金转增股本
28．影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
29．关于信用衍生工具，下列论述正确的是（ ）。
A．主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B．用于转移或防范信用风险
C．OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
30．加权股价指数又可以分为（ ）。
A．修正加权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．几何加权股价指数
D．基期加权股价指数
31．在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初 次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（ ）。
A．证券市场价格下跌
B．证券市场价格稳定
C．证券市场价格上升
D．可能上升或下降
32．发放股票股利的目的是（ ）。
A．增加公司资产总额
B．增加公司股东权益总额
C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
33．证券交易所的职责主要体现为（ ）。
A．提供交易场所和设施
B．制定交易规则
C．制定交易价格
D．公布行情
34．下列关于首次公开发行股票的说法正确的是（ ）。
A．首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格
B．所有公司都要经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
C．网下申购和网上申购同时进行
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价
35．证券登记结算公司的主要职能包括（ ）。
A．集中登记
B．集中存管
C．集中结算
D．集中交易
36．上市公司披露的信息按照其内容可以分为（ ）。
A．证券发行信息
B．每日报告
C．定期报告
D．临时报告
37．我国自1993年开始在上海、深圳证券交易所相继发行境外上市外资股， 包括（ ）等。
A．B股
B．A股
C．H股
D．N股
38．下列关于证券市场的说法中，正确的有（ ）。
A．按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场
B．向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场
C．证券次级市场是证券投资者之间的交易
D．开放式基金不存在二级交易市场
39．上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（ ）。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者。
C．公司有重大违法行为
D．公司最近3年连续亏损
40．债券与股票相同的地方表现在（ ）。
A．两者都是有价证券
B．两者都是筹资手段
C．两者收益率相互影响
D．两者的风险差不多
