三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
1．我国股份公司首次公开发行股票采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。（ ）
2．当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。（ ）
3．全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。（ ）
4．股票的账面价值是股票票面上标明的金额。（ ）
5．非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（ ）
6．证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金。（ ）
7．可转换债券具有双重选择权：一方面，投资者可自行选择是否修正转股价；另一方面，转债发行人可自行选择是否转股。（ ）
8．一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。（ ）
9．在国际债券市场上筹集资金，都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。（ ）
10．如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。 （ ）
11．对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（ ）
12．依据内在价值，权证可以分为认购权证和认沽权证。( )
13．第二板市场是专为评级较差的企业上市筹资的市场。（ ）
14．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约。（ ）
15．公司实际分配的股息总是少于税后净利润。（ ）
16．发行债券的主体可以是政府、金融机构、公司组织、个人等。（ ）
17．欧洲债券是在欧洲市场发行的债券的总称。（ ）
18．目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。（ ）
19．在公司盈利丰厚的条件下，普通股股息会低于优先股股息。 （ ）
20．基金份额持有人与托管人的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也就是说，基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管并进行证券投资。（ ）
