一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1．在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是（ ）。
A．货币基金
B．股票基金
C．债券基金
D．认股权证基金
2．证券是指用以证明或设定权利所做成的（ ），是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
A．资本凭证
B．书面凭证
C．货币凭证
D．口头凭证
3．贴现债券的发行属于（ ）。
A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．免税发行
4．某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本 为1．2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价为1元，则其首次发行的普通股数量不得少于（ ）万股。
A．1800
B．2118
C 3000
D．4000
5．公司型证券投资基金反映的是（ ）关系。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
6．目前，能在上海证交所进行交易的债券是（ ）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．以上都不能在证交所交易
7．（ ）不是有价证券的特征。
A．期限性
B．固定性
C．风险性
D．收益性
8．标准普尔指数采用的是（ ）指数。
A．费雪理想式
B．派许加权
C．拉斯贝尔加权
D．几何加权股价
9．下列哪些不是基金份额持有人的义务（ ）。
A．缴纳基金认购款项及规定费用
B．承担基金亏损或终止的无限责任
C．在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额
D．交易行为必须合法
10．银行本票是一种（ ）。
A．商品证券
B．资本证券
C．货币证券
D．凭证证券
11．上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务 便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应（ ）。
A．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
B．处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
C．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D．处5年以下有期徒刑或拘役
12．新《公司法》规定：股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
13．股票价格指数是（ ），用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数
B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数
C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数
D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数
14．以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．制定证券交易价格
15．外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（ ）。
A．同属发行人所在国家
B．同属另一个国家
C．分属不同国家
D．随意决定
16．1790年，美国第一个证券交易所——（ ）成立。
A．华尔街交易所
B．费城交易所
C．纽约交易所
D．波士顿交易所
17．证券市场的监管原则不包括（ ）。
A．依法管理原则
B．公开、公正与公平原则
C．保护控股股东利益原则
D．国家监督与自律相结合的原则
18．金融衍生工具产生的最基本的原因是（ ）。
A．避险
B．新技术革命
C．利润驱动
D．金融自由化
19．开放式基金、封闭式基金的费率由（ ）确定。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份额持有人
D．证监会
20．美国的证券市场是从买卖（ ）开始的。
A．商业票据
B．企业债券
C．政府债券
D．股票
