第五章 经纪业务相关实务 第四节 代办股份转让 代办股份转让的含义及业务范围

1．含义
所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
2．业务范围
(1)主办业务范围。
1)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使之了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。
2)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜。
3)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告。
4)指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。
5)对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会。
6)根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项。7)中国证券业协会许可的其他业务。
(2)代办业务范围。
1)受托办理股份转让公司股权确认事宜。
2)向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股分转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。
3)根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项。
4)中国证券业协会许可的其他业务。