2021 年证券从业《证券市场基本法律法规》真题答案

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1、下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是（)

A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并

接受合规部门监督检查

B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向

中后台部门开放管理和监测权限

C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档

D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准

【参考答案】C

【233 网校解析】1.加强用印管理。签订债券交易协议应当使用公司公章或者经公司书面明

确授权的业务专用章，并以书面或电子形式集中存挡。

2.建立完善债券投资交易管理系统。证券公司应审慎设置规模、杠杆、集 中度及价格偏离度等指标.

实现阈值控制和全程留痕、并向中后台部门开放管理和监测权限。

3.完善交易监控。证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过

度依赖单—比较基准;债券投资交易人员应使用公司 统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债

券交易询价等活动，其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查。

2021 年证券从业《证券市场基本法律法规》真题答案

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1、下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是（)

A.债券投资交易人员开展债券交易询价使用的工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并

接受合规部门监督检查

B.证券公司应当审慎设置规模、杠杆、集中度及价格偏离度等指标，实现阈值控制和全程留痕，并向

中后台部门开放管理和监测权限

C.签订债券交易协议应当使用部门印章，并以书面形式集中存档

D.证券公司应建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过度依赖单一比较基准

【参考答案】C

【233 网校解析】1.加强用印管理。签订债券交易协议应当使用公司公章或者经公司书面明

确授权的业务专用章，并以书面或电子形式集中存挡。

2.建立完善债券投资交易管理系统。证券公司应审慎设置规模、杠杆、集 中度及价格偏离度等指标.

实现阈值控制和全程留痕、并向中后台部门开放管理和监测权限。

3.完善交易监控。证券公司应主动建立多指标、差异化的债券交易价格和利率比较基准体系，避免过

度依赖单—比较基准;债券投资交易人员应使用公司 统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债

券交易询价等活动，其工作邮件、通话记录、即时通讯信息等应监测留痕，并接受合规部门监督检查。

4.加强债券交易人员执业资格、权限公示及薪酬递延管理。债券交易人员薪酬与激励合计超过 100 万

元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于 2 年。

2、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期

间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在（）另行聘请财务顾问对其进行持

续督导。

A.20 个工作日后

B.20 个工作日内

C.1 个月内

D.3 个月内

【参考答案】C

【233 网校解析】在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出

书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。

委托人应当在 1 个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

3、下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

A.《公司法》

B.《企业会计准则》

C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》

D.《证券公司监督管理条例》

【参考答案】D

【233 网校解析】知识点解析：《证券法》"第七章 证券交易场所""第八章 证券公司"对证券公司的

证券经纪业务作出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》"第四章 业务规则与风险控制""第二节

4.加强债券交易人员执业资格、权限公示及薪酬递延管理。债券交易人员薪酬与激励合计超过 100 万

元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于 2 年。

2、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期

间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在（）另行聘请财务顾问对其进行持

续督导。

A.20 个工作日后

B.20 个工作日内

C.1 个月内

D.3 个月内

【参考答案】C

【233 网校解析】在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出

书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。

委托人应当在 1 个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

3、下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

A.《公司法》

B.《企业会计准则》

C.《非金融企业绿色债务融资工具业务指引》

D.《证券公司监督管理条例》

【参考答案】D

【233 网校解析】知识点解析：《证券法》"第七章 证券交易场所""第八章 证券公司"对证券公司的

证券经纪业务作出了原则性规定，《证券公司监督管理条例》"第四章 业务规则与风险控制""第二节

证券经纪业务"对证券经纪业务作出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定

证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

4、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是（）。

A. 证券基金经营机构应当自主作出投资决策

B. 证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令

C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项

D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

【参考答案】B

【233 网校解析】1.履行主动管理职责 ：证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资

决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。证券基金经营机构作为基金管

理人依法应当承担的责任不因委托而免除。 B 错误。

2.签订协议 ：证券基金经营机构应当与提供港股投资顾间服务的香港机构签订协议，约定双方的权

利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项。

3.信息披露 ：证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务

的情况，包括提供港股投资顾问服务的香港机构的名称、注册地址、办公地址、成立时间、最近一个

会计年度管理的证券资产规模、主要负责人及联系方式等信息，并充分说明和揭示委托香港机构提供

港股投资顾问服务可能产生的风险。

4.留痕管理 ：证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾同服务的情况实行留痕管理，以书面或者

电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容 和依据等信息。相关业务档

案的保存期限自协议终止之日起不得少于 5 年。

5、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是（）

证券经纪业务"对证券经纪业务作出了一般规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定

证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

4、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是（）。

A. 证券基金经营机构应当自主作出投资决策

B. 证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令

C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项

D.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

【参考答案】B

【233 网校解析】1.履行主动管理职责 ：证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资

决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。证券基金经营机构作为基金管

理人依法应当承担的责任不因委托而免除。 B 错误。

2.签订协议 ：证券基金经营机构应当与提供港股投资顾间服务的香港机构签订协议，约定双方的权

利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项。

3.信息披露 ：证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务

的情况，包括提供港股投资顾问服务的香港机构的名称、注册地址、办公地址、成立时间、最近一个

会计年度管理的证券资产规模、主要负责人及联系方式等信息，并充分说明和揭示委托香港机构提供

港股投资顾问服务可能产生的风险。

4.留痕管理 ：证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾同服务的情况实行留痕管理，以书面或者

电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容 和依据等信息。相关业务档

案的保存期限自协议终止之日起不得少于 5 年。

5、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是（）

A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司

B.某集团可以控股一家迁券公司，还可以参股另外一家证券公司

C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司

D.证券公司可以设立专业证券子公司

【参考答案】C

【233 网校解析】根据 《证券公司监督管理条例》 第二十六条的规定，2 个以上的证券公司受同一

单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机

构另有规定的除外。该规定主要是为了避免因母公司与子公司之间存在同业竞争而损害公司小股东的

利益。除非国务院证券监督管理机构另有规定，否则，受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制

关系的 2 个以上证券公司不得经营相同的证券业务。

6、下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是( ) 。

A.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的

标准

B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金， 如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

C.本罪即使行为人 多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关

【参考答案】A

【233 网校解析】涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1） 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 3 0 万元以上的； D 错误。

（2） 虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用

多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；BC 错误。

（3） 其他情节严重的情形

A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司

B.某集团可以控股一家迁券公司，还可以参股另外一家证券公司

C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司

D.证券公司可以设立专业证券子公司

【参考答案】C

【233 网校解析】根据 《证券公司监督管理条例》 第二十六条的规定，2 个以上的证券公司受同一

单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机

构另有规定的除外。该规定主要是为了避免因母公司与子公司之间存在同业竞争而损害公司小股东的

利益。除非国务院证券监督管理机构另有规定，否则，受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制

关系的 2 个以上证券公司不得经营相同的证券业务。

6、下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是( ) 。

A.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的

标准

B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金， 如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

C.本罪即使行为人 多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准

D.本罪的刑事追诉标准跟具体涉案金额数无关

【参考答案】A

【233 网校解析】涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1） 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 3 0 万元以上的； D 错误。

（2） 虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用

多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；BC 错误。

（3） 其他情节严重的情形

7、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是（）

A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资

活动

B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单

位使用的除外

C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资

活动，法律、行政法规另有规定的除外

D.任何单位或者个人不得使用 “基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法

律、行政法规另有规定的除外

【参考答案】C

【233 网校解析】根据《证券投资基金法》第九十条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用

“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的

除外。

8、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负

责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有（ ）。

A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件

B.出具警示函

C.责令改正

D.责令定期报告

【参考答案】B

7、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是（）

A.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资

活动

B.未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单

位使用的除外

C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资

活动，法律、行政法规另有规定的除外

D.任何单位或者个人不得使用 “基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法

律、行政法规另有规定的除外

【参考答案】C

【233 网校解析】根据《证券投资基金法》第九十条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用

“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的

除外。

8、证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负

责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有（ ）。

A.暂不受理与共所在机构行政许可有关的文件

B.出具警示函

C.责令改正

D.责令定期报告

【参考答案】B

【233 网校解析】证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及 中国

证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监 管谈话、出具警示函、

责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监 管措施；对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员，采取监管谈话、出具警示函 、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。注

意题目问的是对相关人员的处罚，不是对公司的。

9、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。

A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照《证券投资基金法》

另有约定的，从其约定

B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分

配、风险控制等信息，保障投资者被合同约定获得预期收益

C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规

的规定

D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险

【参考答案】B

【233 网校解析】B 选项不属于投资者的权利、义务。

10、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开

立的专门账户。

A.证券公司与投资者双方约定的

B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的

C.投资者指定的

D.证券公司指定的

【233 网校解析】证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及 中国

证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监 管谈话、出具警示函、

责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监 管措施；对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员，采取监管谈话、出具警示函 、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。注

意题目问的是对相关人员的处罚，不是对公司的。

9、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。

A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照《证券投资基金法》

另有约定的，从其约定

B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分

配、风险控制等信息，保障投资者被合同约定获得预期收益

C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规

的规定

D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险

【参考答案】B

【233 网校解析】B 选项不属于投资者的权利、义务。

10、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开

立的专门账户。

A.证券公司与投资者双方约定的

B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的

C.投资者指定的

D.证券公司指定的

【参考答案】A

【233 网校解析】1. 合同签订

证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定

双方的权利义务。

金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。

2. 财产担保

证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续 ；向投资者收取履约

保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放 ，不得违约动用。A 正确。

11、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是（）

A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请

B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿

C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任

D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任

【参考答案】B

【233 网校解析】普通合伙人对合伙企业债务承担无限 连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为

限对合伙企业债务承担责任。

12、下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（）

A.投资范围不同

B.承诺收益不同

C.信息披露要求不同

D.基金管理人的类型与产生方式不同

【参考答案】A

【233 网校解析】1. 合同签订

证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定

双方的权利义务。

金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。

2. 财产担保

证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续 ；向投资者收取履约

保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放 ，不得违约动用。A 正确。

11、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是（）

A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请

B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿

C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任

D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任

【参考答案】B

【233 网校解析】普通合伙人对合伙企业债务承担无限 连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为

限对合伙企业债务承担责任。

12、下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（）

A.投资范围不同

B.承诺收益不同

C.信息披露要求不同

D.基金管理人的类型与产生方式不同

【参考答案】B

【233 网校解析】基金公开募集与非公开募集存在下列区别∶募集集方式和对象不同；基金管理人的

类型及产生方式不同；投资范围不同；信息披露要求不同。

13、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于

（）

A.民事主体法律地位一律平等

B.公司享有法人财产权

C.公司管理者承担信义义务

D.股东享有有限责任保护

【参考答案】B

【233 网校解析】公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司

的债务承担责任。

14、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是（）

A.所得收入归公司所有

B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害

C.所得收入依据公司章程的规定处理

D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责

【参考答案】A

【233 网校解析】董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有。

【参考答案】B

【233 网校解析】基金公开募集与非公开募集存在下列区别∶募集集方式和对象不同；基金管理人的

类型及产生方式不同；投资范围不同；信息披露要求不同。

13、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于

（）

A.民事主体法律地位一律平等

B.公司享有法人财产权

C.公司管理者承担信义义务

D.股东享有有限责任保护

【参考答案】B

【233 网校解析】公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司

的债务承担责任。

14、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是（）

A.所得收入归公司所有

B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害

C.所得收入依据公司章程的规定处理

D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责

【参考答案】A

【233 网校解析】董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有。

15、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券

所生债权的证券账户是（）

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.客户信用资金账户

D.客户信用证券账户

【参考答案】B

【233 网校解析】客户信用交易担保证券账户：用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公 司因

向客户融资融券所生债权的证券。

16、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负

责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提

供的（) 。

A.乙公司机构客户基金优惠中购费率

B.制式基金宣传推介资料

C.宴请及观光游览服务

D.高档礼品

【参考答案】B

【233 网校解析】证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或 其他利益;

17、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议

的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

A.董事长

15、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券

所生债权的证券账户是（）

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.客户信用资金账户

D.客户信用证券账户

【参考答案】B

【233 网校解析】客户信用交易担保证券账户：用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公 司因

向客户融资融券所生债权的证券。

16、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负

责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提

供的（) 。

A.乙公司机构客户基金优惠中购费率

B.制式基金宣传推介资料

C.宴请及观光游览服务

D.高档礼品

【参考答案】B

【233 网校解析】证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或 其他利益;

17、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议

的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

A.董事长

B.董事会

C.证券事务代表

D.董事会秘书

【参考答案】B

【233 网校解析】对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经 股东

大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事 项进行表决。

18、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员

违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ( )

A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或

者从轻、减轻处理

B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理

D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

【参考答案】 A

【233 网校解析】证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证 监会

应当从重处理∶

（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;

（2）连续或者多次违反本规定;

（3）涉及金额较大或者涉及人员较多;

（4）产生恶劣社会影响;

（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;

（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

B.董事会

C.证券事务代表

D.董事会秘书

【参考答案】B

【233 网校解析】对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经 股东

大会作出决议的，董事会应当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事 项进行表决。

18、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员

违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ( )

A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或

者从轻、减轻处理

B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理

D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

【参考答案】 A

【233 网校解析】证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证 监会

应当从重处理∶

（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;

（2）连续或者多次违反本规定;

（3）涉及金额较大或者涉及人员较多;

（4）产生恶劣社会影响;

（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;

（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反《规定》 的行为，并积极有效整改，

落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程、及时向中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从

轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《规定》，事后及时向中国证监会报告，或者积极配

合调查的、 依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。

19、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为（）

A.不低于每半年一次

B.不低于每五年一次

C.不低于每三年一次

D.不低于每一年一次

【参考答案】 C

【233 网校解析】证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审让、频率不 低于

每 3 年一次; 未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当

在 3 个月内完成对有关事项的专项审计。

20、下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是(）

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

C.《证券法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》

【参考答案】 C

【233 网校解析】《证券法》"第八章 证券公司" 明确经国务院证券监督管理机构核准，证券公司可

以经营证券融资融券业务，《证券公司监督管理条例》则在其"第四章业务规则与风险控制"的第五节

证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反《规定》 的行为，并积极有效整改，

落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程、及时向中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从

轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《规定》，事后及时向中国证监会报告，或者积极配

合调查的、 依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。

19、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为（）

A.不低于每半年一次

B.不低于每五年一次

C.不低于每三年一次

D.不低于每一年一次

【参考答案】 C

【233 网校解析】证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审让、频率不 低于

每 3 年一次; 未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当

在 3 个月内完成对有关事项的专项审计。

20、下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是(）

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

C.《证券法》

D.《转融通业务监督管理试行办法》

【参考答案】 C

【233 网校解析】《证券法》"第八章 证券公司" 明确经国务院证券监督管理机构核准，证券公司可

以经营证券融资融券业务，《证券公司监督管理条例》则在其"第四章业务规则与风险控制"的第五节

专门对证券公司融资融券业务作出一般性规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定信

用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

21、证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是(）

A.董事会

B.直接从事业务经营活动的相关人员

C.经理层

D.合规部门

【参考答案】 B

【233 网校解析】直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内

部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职遗范围内的内部控制导致的风险和损失承担首

要责任。

22、根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是（ ）.

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券

监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形

D. 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者

和专业投资者

【参考答案】 B

【233 网校解析】投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请 调解。

普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者据出调解请求的， 证券公司不得拒绝。