对备考资料疑问？

扫码跟老师反馈>>

历年真题库、章节题库

测评摸底考试难度>>

空手备考？纸质资料

扫码领取>>

0 元课还没领？

扫码领课试听>>

【温馨提示】资料上传期间可能会有更新、修订情况，如有重新上传情况，会在标题处进行标注更新日期，大家可

删除原文档重新下载，兑换过的资料重新下载不扣除下载币。

证券从业《证券市场基本法律法规》第 1 章真题

1、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）

A、确认性法律关系与创设性法律关系

B、纵向法律关系与横向法律关系

C、主法律关系与从法律关系

D、双边法律关系与多边法律关系

答案：A

解析：按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

2、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）

A、民事主体法律地位一律平等

B、公司享有法人财产权

C、公司管理者承担信义义务

D、股东享有有限责任保护

答案：B

解析：公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

3、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是（）

A、所得收入归公司所有

B、所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害

C、所得收入依据公司章程的规定处理

D、所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责

答案：A

解析：董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有。

4、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及

时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

A、董事长

B、董事会

对备考资料疑问？

扫码跟老师反馈>>

历年真题库、章节题库

测评摸底考试难度>>

空手备考？纸质资料

扫码领取>>

0 元课还没领？

扫码领课试听>>

【温馨提示】资料上传期间可能会有更新、修订情况，如有重新上传情况，会在标题处进行标注更新日期，大家可

删除原文档重新下载，兑换过的资料重新下载不扣除下载币。

证券从业《证券市场基本法律法规》第 1 章真题

1、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）

A、确认性法律关系与创设性法律关系

B、纵向法律关系与横向法律关系

C、主法律关系与从法律关系

D、双边法律关系与多边法律关系

答案：A

解析：按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

2、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于（）

A、民事主体法律地位一律平等

B、公司享有法人财产权

C、公司管理者承担信义义务

D、股东享有有限责任保护

答案：B

解析：公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

3、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是（）

A、所得收入归公司所有

B、所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害

C、所得收入依据公司章程的规定处理

D、所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责

答案：A

解析：董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有。

4、对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（）应当及

时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

A、董事长

B、董事会

C、证券事务代表

D、董事会秘书

答案：B

解析：对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应

当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。

5、根据《公司法》，有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是（）

A、监事任期每届三年

B、应当有公司职工代表

C、总经理可以兼任监事

D、应当有股东代表

答案：C

解析：有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2

名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，董事、高级管理人员不得兼任监事。

监事的任期每届为 3 年。

6、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是（）

A、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请

B、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿

C、合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任

D、合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任

答案：B

解析：普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

7、根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法，错误的是（）.

A、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

B、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝

C、普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机

构的规定，不存在误导、欺诈等情形

D、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者

答案：B

解析：投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发

生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。

8、根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是（）。

A、自行销售

B、协议销售

C、代销

D、包销

答案：D

C、证券事务代表

D、董事会秘书

答案：B

解析：对于股份有限公司，《公司法》和公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，董事会应

当及时召集股东大会会议，由股东大会就上述事项进行表决。

5、根据《公司法》，有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是（）

A、监事任期每届三年

B、应当有公司职工代表

C、总经理可以兼任监事

D、应当有股东代表

答案：C

解析：有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2

名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，董事、高级管理人员不得兼任监事。

监事的任期每届为 3 年。

6、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是（）

A、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请

B、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿

C、合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任

D、合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任

答案：B

解析：普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

7、根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法，错误的是（）.

A、投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解

B、普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝

C、普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机

构的规定，不存在误导、欺诈等情形

D、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者

答案：B

解析：投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发

生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。

8、根据《证券法》，证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是（）。

A、自行销售

B、协议销售

C、代销

D、包销

答案：D

解析：证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行

购入的承销方式。

9、根据《证券法》,下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是（）

A、证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动

B、证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停

止销售活动，并采取纠正措施

C、证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款

D、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

答案：C

解析：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。证券公司有

上述所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。C 错误。

10、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括（）。

A、公开

B、公允

C、公正

D、公平

答案：B

解析：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。

11、根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是（）。

A、证券交易的清算和交收

B、证券账户、结算账户的设立

C、受投资者的委托派发证券权益

D、证券的存管和过户

答案：C

解析：证券登记结算机构应履行下列职能∶

（1）证券账户、结算账户的设立；

（2）证券的存管和过户；

（3）证券持有人名册登记；

（4）证券交易的清算和交收；

（5）受发行人的委托派发证券权益；

（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；

（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务

12、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是（）

A、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动

B、未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除

解析：证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行

购入的承销方式。

9、根据《证券法》,下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是（）

A、证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动

B、证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停

止销售活动，并采取纠正措施

C、证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款

D、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

答案：C

解析：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。证券公司有

上述所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。C 错误。

10、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括（）。

A、公开

B、公允

C、公正

D、公平

答案：B

解析：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。

11、根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是（）。

A、证券交易的清算和交收

B、证券账户、结算账户的设立

C、受投资者的委托派发证券权益

D、证券的存管和过户

答案：C

解析：证券登记结算机构应履行下列职能∶

（1）证券账户、结算账户的设立；

（2）证券的存管和过户；

（3）证券持有人名册登记；

（4）证券交易的清算和交收；

（5）受发行人的委托派发证券权益；

（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；

（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务

12、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是（）

A、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动

B、未经登记，任何个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，单位使用的除

外

C、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、

行政法规另有规定的除外

D、任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规

另有规定的除外

答案：C

解析：根据《证券投资基金法》第九十条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”

字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。

13、下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（）

A、投资范围不同

B、承诺收益不同

C、信息披露要求不同

D、基金管理人的类型与产生方式不同

答案：B

解析：基金公开募集与非公开募集存在下列区别∶募集方式和对象不同；基金管理人的类型及产生方式不同；投资

范围不同；信息披露要求不同。

14、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关

股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、5 日内

B、10 日内

C、20 日内

D、15 日内

答案：A

解析：期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相

关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

15、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是（）

A、特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司

B、某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司

C、一般情况一个集团可以控股两家证券公司

D、证券公司可以设立专业证券子公司

答案：C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之

间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。该规定主要是为了避

免因母公司与子公司之间存在同业竞争而损害公司小股东的利益。除非国务院证券监督管理机构另有规定，否则，

受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的 2 个以上证券公司不得经营相同的证券业务。

16、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是（）。

外

C、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、

行政法规另有规定的除外

D、任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，法律、行政法规

另有规定的除外

答案：C

解析：根据《证券投资基金法》第九十条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”

字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。

13、下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是（）

A、投资范围不同

B、承诺收益不同

C、信息披露要求不同

D、基金管理人的类型与产生方式不同

答案：B

解析：基金公开募集与非公开募集存在下列区别∶募集方式和对象不同；基金管理人的类型及产生方式不同；投资

范围不同；信息披露要求不同。

14、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关

股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、5 日内

B、10 日内

C、20 日内

D、15 日内

答案：A

解析：期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相

关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

15、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是（）

A、特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司

B、某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司

C、一般情况一个集团可以控股两家证券公司

D、证券公司可以设立专业证券子公司

答案：C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十六条的规定，2 个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之

间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。该规定主要是为了避

免因母公司与子公司之间存在同业竞争而损害公司小股东的利益。除非国务院证券监督管理机构另有规定，否则，

受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的 2 个以上证券公司不得经营相同的证券业务。

16、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是（）。

A、通过内幕交易占用客户资产

B、直接挪用客户资产

C、按出资比例行使股东（大）会表决权

D、通过关联交易侵占证券公司资产

答案：C

解析：证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法

权益。

17、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是（）。

A、证券公司注册资本最低限额为人民币 1000 万元

B、证券公司注册资本不得为非货币财产出资

C、证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同

D、证券公司的注册资本可以是认缴资本

答案：C

解析：证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低

限额为人民币 5000 万元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的，

注册资本最低限额为人民币 1 亿元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业

务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。A 错误。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需

的非货币财产出资。B 错误。证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管

理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额、但不得少于法律规定的限额。并且，

证券公司的注册资本应当是实缴资本。

18、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是（）。

A、证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管

B、接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过 6 个月

C、国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会

以及经理、副经理停止履行职责

D、行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经

营风险进一步恶化的行政强制措施

答案：B

解析：接管期限一般不超过 12 个月。满 12 个月，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，

延期最长不超过 12 个月。

19、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）等事项。

Ⅰ、股东的姓名或者名称及住所

Ⅱ、各股东所持股份数

Ⅲ、各股东所持股票的编号

Ⅳ、各股东取得股份的日期

A、Ⅰ、Ⅳ

A、通过内幕交易占用客户资产

B、直接挪用客户资产

C、按出资比例行使股东（大）会表决权

D、通过关联交易侵占证券公司资产

答案：C

解析：证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法

权益。

17、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是（）。

A、证券公司注册资本最低限额为人民币 1000 万元

B、证券公司注册资本不得为非货币财产出资

C、证券公司经营的业务不同，其注册资本最低限额可能不同

D、证券公司的注册资本可以是认缴资本

答案：C

解析：证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低

限额为人民币 5000 万元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的，

注册资本最低限额为人民币 1 亿元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业

务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币 5 亿元。A 错误。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需

的非货币财产出资。B 错误。证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管

理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额、但不得少于法律规定的限额。并且，

证券公司的注册资本应当是实缴资本。

18、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是（）。

A、证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管

B、接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过 6 个月

C、国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会

以及经理、副经理停止履行职责

D、行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经

营风险进一步恶化的行政强制措施

答案：B

解析：接管期限一般不超过 12 个月。满 12 个月，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，

延期最长不超过 12 个月。

19、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）等事项。

Ⅰ、股东的姓名或者名称及住所

Ⅱ、各股东所持股份数

Ⅲ、各股东所持股票的编号

Ⅳ、各股东取得股份的日期

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项∶

（1）股东的姓名或者名称及住所；

（2）各股东所持股份数；

（3）各股东所持股票的编号；

（4）各股东取得股份的日期。

20、股份有限公司章程必须载明的事项包括（）。

Ⅰ、公司名称和住所

Ⅱ、公司设立方式

Ⅲ、公司股份总数、每股金额和注册资本

Ⅳ、公司法定代表人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：A

解析：股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每

股金额和注册资本；发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；董事会的组成、职权和议事规

则；公司法定代表人；监事会的组成、职权和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散事由与清算办法；公司的

通知和公告办法；股东大会会议认为需要规定的其他事项。

21、股份有限公司为（）提供担保的，必须经股东大会决议。

Ⅰ、公司股东

Ⅱ、公司实际控制人

Ⅲ、子公司

Ⅳ、分公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

解析：公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

22、下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有（）

Ⅰ、股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项∶

（1）股东的姓名或者名称及住所；

（2）各股东所持股份数；

（3）各股东所持股票的编号；

（4）各股东取得股份的日期。

20、股份有限公司章程必须载明的事项包括（）。

Ⅰ、公司名称和住所

Ⅱ、公司设立方式

Ⅲ、公司股份总数、每股金额和注册资本

Ⅳ、公司法定代表人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：A

解析：股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所；公司经营范围；公司设立方式；公司股份总数、每

股金额和注册资本；发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间；董事会的组成、职权和议事规

则；公司法定代表人；监事会的组成、职权和议事规则；公司利润分配办法；公司的解散事由与清算办法；公司的

通知和公告办法；股东大会会议认为需要规定的其他事项。

21、股份有限公司为（）提供担保的，必须经股东大会决议。

Ⅰ、公司股东

Ⅱ、公司实际控制人

Ⅲ、子公司

Ⅳ、分公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

解析：公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

22、下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有（）

Ⅰ、股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式

Ⅱ、发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司

Ⅱ、募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司

Ⅳ、股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

答案：B

解析：发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。发起设立适用于有限责任公司和股份有限

公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设

立公司。募集设立只适用于股份有限公司。其中，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%，但是法律、行

政法规另有规定的，从其规定。

23、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有（）

Ⅰ、有限责任公司应由 50 个以下股东出资设立，股份有限公司应当有 2 人以上 200 人以下为发起人

Ⅱ、有限责任公司股权转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的股份转让相对便捷

Ⅲ、股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司则不可以

Ⅳ、有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书，而股份有限公司无需签发持股证明

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：有限责任公司和股份有限公司的主要区别在于：

第一，在股东人数上，有限责任公司设立时股东在 50 人以下；股份有限公司股东人数无上限。设立股份有限公司，

应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

第二，在股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股

份转让相对便捷、自由。

第三，股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以。

综合而言，两种公司的区别集中体现在融资方式和股份流动性上。企业选择有限公司或股份公司类型，多半是基于

自身的融资需求而做出的选择。

24、公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有（）

Ⅰ、副董事长

Ⅱ、监事长

Ⅲ、人力资源负责人

Ⅳ、财务负责人

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ、发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司

Ⅱ、募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司

Ⅳ、股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

答案：B

解析：发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。发起设立适用于有限责任公司和股份有限

公司。募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设

立公司。募集设立只适用于股份有限公司。其中，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的 35%，但是法律、行

政法规另有规定的，从其规定。

23、下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有（）

Ⅰ、有限责任公司应由 50 个以下股东出资设立，股份有限公司应当有 2 人以上 200 人以下为发起人

Ⅱ、有限责任公司股权转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的股份转让相对便捷

Ⅲ、股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司则不可以

Ⅳ、有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书，而股份有限公司无需签发持股证明

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：有限责任公司和股份有限公司的主要区别在于：

第一，在股东人数上，有限责任公司设立时股东在 50 人以下；股份有限公司股东人数无上限。设立股份有限公司，

应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

第二，在股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股

份转让相对便捷、自由。

第三，股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以。

综合而言，两种公司的区别集中体现在融资方式和股份流动性上。企业选择有限公司或股份公司类型，多半是基于

自身的融资需求而做出的选择。

24、公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有（）

Ⅰ、副董事长

Ⅱ、监事长

Ⅲ、人力资源负责人

Ⅳ、财务负责人

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

解析：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

25、下列主体不得作为普通合伙人的有（）。

Ⅰ、国有独资公司

Ⅱ、国有企业

Ⅲ、上市公司

Ⅳ、公益性的事业单位

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，

公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得

成为普通合伙人。

26、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有（）。

Ⅰ、合伙企业的财产仅包括合伙人的出资

Ⅱ、合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产

Ⅱ、除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其他合伙人一致同意

Ⅳ、合伙人以其在企业中财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。除法律另有规定外，

合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财

产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意；

未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善意第三人造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任。

27、根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有（）。

Ⅰ、证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日

Ⅱ、证券的代销、包销期限最长不得超过 180 日

Ⅲ、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

解析：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

25、下列主体不得作为普通合伙人的有（）。

Ⅰ、国有独资公司

Ⅱ、国有企业

Ⅲ、上市公司

Ⅳ、公益性的事业单位

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，

公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得

成为普通合伙人。

26、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有（）。

Ⅰ、合伙企业的财产仅包括合伙人的出资

Ⅱ、合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产

Ⅱ、除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其他合伙人一致同意

Ⅳ、合伙人以其在企业中财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。除法律另有规定外，

合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财

产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意；

未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善意第三人造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任。

27、根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有（）。

Ⅰ、证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日

Ⅱ、证券的代销、包销期限最长不得超过 180 日

Ⅲ、公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构

备案

Ⅳ、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留

所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

解析：证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证

先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。公开发行股票，代

销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

28、根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有（）

Ⅰ、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚

款

Ⅱ、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法

所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚

款

Ⅲ、证券公司违反规定为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以二十万元以

上百万以下的罚款

Ⅳ、未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法

所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

答案：A

解析：擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收

违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以 100

万元以上 1000 万元以下的罚款。为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以

50 万元以上；500 万元以下的罚款。

未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正。给予警告。没收违法所得。

并处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，处以 50 万元以上 500

万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。

29、根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括（）。

Ⅰ、欺诈

Ⅱ、内幕交易

备案

Ⅳ、证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留

所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

解析：证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证

先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。公开发行股票，代

销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。

28、根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有（）

Ⅰ、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚

款

Ⅱ、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法

所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚

款

Ⅲ、证券公司违反规定为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以二十万元以

上百万以下的罚款

Ⅳ、未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法

所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

答案：A

解析：擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收

违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，处以 100

万元以上 1000 万元以下的罚款。为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以

50 万元以上；500 万元以下的罚款。

未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正。给予警告。没收违法所得。

并处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 50 万元的，处以 50 万元以上 500

万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。

29、根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括（）。

Ⅰ、欺诈

Ⅱ、内幕交易

Ⅲ、操纵证券市场

Ⅳ、融资融券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

30、根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）

Ⅰ、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

Ⅱ、公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让

Ⅲ、证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

Ⅳ、依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。

依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。

证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股

权市场转让。

依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。

31、根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。

Ⅰ、投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司

Ⅱ、在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约

Ⅲ、上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件

Ⅳ、收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：C

解析：投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。收购要约提出的各项收购条件，适用于

被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。在收

Ⅲ、操纵证券市场

Ⅳ、融资融券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

30、根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）

Ⅰ、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

Ⅱ、公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让

Ⅲ、证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

Ⅳ、依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。

依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。

证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股

权市场转让。

依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。

31、根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。

Ⅰ、投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司

Ⅱ、在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约

Ⅲ、上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件

Ⅳ、收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

答案：C

解析：投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。收购要约提出的各项收购条件，适用于

被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件。在收

购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。

32、根据《上市公司收购管理办法》，要约收购分为（）

Ⅰ、全面要约

Ⅱ、部分要约

Ⅲ、强制要约

Ⅳ、自愿要约

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

解析：要约收购分为全面要约收购与部分要约收购。

33、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）

Ⅰ、有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程

Ⅱ、取符基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅲ、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

Ⅳ、注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴资本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：

（1）有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；

（2）注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到

国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录；

（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；

（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

除上述条件外，设立管理公开募集基金的基金管理公司还应当具备法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院

证券监督管理机构规定的其他条件

34、根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产的说法，正确的有（）

Ⅰ、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

Ⅱ、因基金管理人承担的债务，可以对基金财产强制执行

购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。

32、根据《上市公司收购管理办法》，要约收购分为（）

Ⅰ、全面要约

Ⅱ、部分要约

Ⅲ、强制要约

Ⅳ、自愿要约

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

解析：要约收购分为全面要约收购与部分要约收购。

33、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）

Ⅰ、有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程

Ⅱ、取符基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅲ、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

Ⅳ、注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴资本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：

（1）有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；

（2）注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到

国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录；

（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；

（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

除上述条件外，设立管理公开募集基金的基金管理公司还应当具备法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院

证券监督管理机构规定的其他条件

34、根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产的说法，正确的有（）

Ⅰ、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

Ⅱ、因基金管理人承担的债务，可以对基金财产强制执行

Ⅲ、基金托管人依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任，可以由基金财产承担

Ⅳ、基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合

同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。基

金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

35、下列属于农产品期货的有（）.

Ⅰ、玉米期货

Ⅱ、鸡蛋期货

Ⅲ、菜籽期货

Ⅳ、白银期货

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。

36、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（），

不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

Ⅰ、真实

Ⅱ、准确

Ⅲ、完整

Ⅳ、全面

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十九条的规定，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资

料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

37、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

Ⅲ、基金托管人依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任，可以由基金财产承担

Ⅳ、基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合

同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。基

金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

35、下列属于农产品期货的有（）.

Ⅰ、玉米期货

Ⅱ、鸡蛋期货

Ⅲ、菜籽期货

Ⅳ、白银期货

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等。

36、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（），

不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

Ⅰ、真实

Ⅱ、准确

Ⅲ、完整

Ⅳ、全面

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第六十九条的规定，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资

料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

37、下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A、封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

答案：C

解析：根据《证券投资基金法》第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金，简称“封闭式基金”。是指基金份

额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金，简称"开

放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。

投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易

双方均是基金的投资者。而开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构

办理。投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、

赎回的申请，完成交易，交易双方是投资者与基金管理人。

38、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资

者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

答案：C

解析：《证券法》适用：

（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；

（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；

（3）资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定；

（4）在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权

益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。

39、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。

A、为防止信息误导，从事证券市场报道的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B、编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任

C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理

机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

答案：B

解析：禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、

证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动

中作出虚假陈述或者信息误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲

突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责

B、封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C、投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D、开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

答案：C

解析：根据《证券投资基金法》第四十五条的规定采用封闭式运作方式的基金，简称“封闭式基金”。是指基金份

额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金，简称"开

放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式。

投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易

双方均是基金的投资者。而开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构

办理。投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、

赎回的申请，完成交易，交易双方是投资者与基金管理人。

38、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。

A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C、在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资

者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任

D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定

答案：C

解析：《证券法》适用：

（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；

（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；

（3）资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定；

（4）在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权

益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。

39、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。

A、为防止信息误导，从事证券市场报道的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖

B、编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任

C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场

D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理

机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

答案：B

解析：禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、

证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动

中作出虚假陈述或者信息误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲

突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责

任。

40、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。

A、土地使用权

B、货币

C、劳务

D、知识产权

答案：C

解析：《公司法》规定劳务不能作价出资作为股东出资形式，但实物，知识产权，土地使用权等可以用货币估价并

可以依法转让的非货币财产作价出资。

41、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。

A、有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B、有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C、有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外

D、有限合伙企业由普通合伙人组成

答案：D

解析：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，D 项错误。

42、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。

A、对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C、证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D、证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、

强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

答案：C

解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，

国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。C 项错误。

43、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。

A、有利于维护基金财产的独立性

B、有利于保障基金财产的安全

C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

D、有利于保护基金管理人的合法权益

答案：D

解析：（1）有利于维护基金财产的独立性

（2）有利于保障基金财产的安全

（3）有利于保护基金份额持有人的合法权益

（4）有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

44、期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）

任。

40、根据《公司法》，下列不能作为股东出资的是（）。

A、土地使用权

B、货币

C、劳务

D、知识产权

答案：C

解析：《公司法》规定劳务不能作价出资作为股东出资形式，但实物，知识产权，土地使用权等可以用货币估价并

可以依法转让的非货币财产作价出资。

41、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙企业的表述中，不正确的是（）。

A、有限合伙人不得对外代表有限合伙企业

B、有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议

C、有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外

D、有限合伙企业由普通合伙人组成

答案：D

解析：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，D 项错误。

42、下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。

A、对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责

B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施

C、证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换

D、证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、

强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管

答案：C

解析：证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，

国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。C 项错误。

43、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。

A、有利于维护基金财产的独立性

B、有利于保障基金财产的安全

C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

D、有利于保护基金管理人的合法权益

答案：D

解析：（1）有利于维护基金财产的独立性

（2）有利于保障基金财产的安全

（3）有利于保护基金份额持有人的合法权益

（4）有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

44、期货公司业务实行许可证制度，经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以经营的业务不包括（）

A、期货投资咨询业务

B、期货自营业务

C、境内期货经纪业务

D、境外期货经纪业务

答案：B

解析：根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照

其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货

经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

45、关于法的概念，普遍的理解是（）。

A、法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。

B、法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。

C、法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。

D、法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

答案：D

解析：结合国内外法学研究的成果，目前对“法”较为普遍的理解是：法是由国家制定或认可并由国家强制力保证

实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有

利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。

46、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上

董事共同推举 1 名董事主持。

A、2/3

B、半数

C、1/3

D、全体

答案：B

解析：股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董

事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事主持。

47、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

A、证券公司可以为股东融资提供担保

B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人

D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

答案：C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%

以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年；②净资产低于实收资本的 50%，

或者负债达到净资产的 50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

48、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）

A、期货投资咨询业务

B、期货自营业务

C、境内期货经纪业务

D、境外期货经纪业务

答案：B

解析：根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照

其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货

经纪业务、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

45、关于法的概念，普遍的理解是（）。

A、法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。

B、法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。

C、法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。

D、法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

答案：D

解析：结合国内外法学研究的成果，目前对“法”较为普遍的理解是：法是由国家制定或认可并由国家强制力保证

实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有

利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。

46、股份有限公司的股东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上

董事共同推举 1 名董事主持。

A、2/3

B、半数

C、1/3

D、全体

答案：B

解析：股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董

事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举 1 名董事主持。

47、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）

A、证券公司可以为股东融资提供担保

B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人

D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

答案：C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%

以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年；②净资产低于实收资本的 50%，

或者负债达到净资产的 50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

48、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）

A、稳健

B、有偿

C、自愿

D、诚实信用

答案：A

解析：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

49、根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）

A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

B、持有公司 3%股份的股东

C、发行人的监事

D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：B

解析：证券交易内幕信息的知情人包括:

（1）发行人及其董事、监事、高级管理人员；

（2）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理

人员；

（3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

（5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

（6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关

主管部门、监管机构的工作人员；

（9）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

50、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人

A、最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B、净资产超过 1 亿元人民币

C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D、股权结构清晰

答案：C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%

以上股权的股东、实际控制人：

①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年；

②净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%；

③不能清偿到期债务；

④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

A、稳健

B、有偿

C、自愿

D、诚实信用

答案：A

解析：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

49、根据《证券法》，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）

A、因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员

B、持有公司 3%股份的股东

C、发行人的监事

D、由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

答案：B

解析：证券交易内幕信息的知情人包括:

（1）发行人及其董事、监事、高级管理人员；

（2）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理

人员；

（3）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（4）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；

（5）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

（6）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（7）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

（8）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关

主管部门、监管机构的工作人员；

（9）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

50、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人

A、最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B、净资产超过 1 亿元人民币

C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕

D、股权结构清晰

答案：C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%

以上股权的股东、实际控制人：

①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年；

②净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%；

③不能清偿到期债务；

④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

51、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不

包括（）

A、没收违法所得

B、责令改正

C、处以罚款

D、给予警告

答案：A

解析：根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购

要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接

责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

52、根据《公司法》，有限责任公司由（）个以下股东出资设立

A、一百

B、二百

C、五十

D、二十

答案：C

解析：有限责任公司由 50 个以下股东出资设立。

53、根据《公司法》，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）

A、副经理

B、经理

C、财务负责人

D、董事长

答案：D

解析：高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

54、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

A、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

B、非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C、非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

D、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

答案：A

解析：公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。

非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股

权市场转让。

55、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）

A、股份有限公司发起人数无上限

B、股份有限公司可以公开发行股份募集资金