2024年证券从业《法律法规》超高频考点

2024年证券从业《证券市场法律法规》超高频考点

章节 高频考点 章节分值

占比

第一章 证券市场基本法律法规

高频考点1：法的特征

高频考点2：公司法人财产权

高频考点3：分公司和子公司

高频考点4：有限责任公司组织机构

高频考点5：有限责任公司股权的自愿让与

高频考点6：股份有限公司的设立条件

高频考点7：股份有限公司的组织机构

高频考点8：公司股份回购

高频考点9：股东会决议程序

高频考点10：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联

关系的概念

高频考点11：合伙企业的种类

高频考点12：普通合伙人的主体适格性的限制性要求

高频考点13：合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定

高频考点14：退伙三种情形

高频考点15：有限合伙和普通合伙的转化

高频考点16：清算人的义务

高频考点17：《证券法》的适用范围

高频考点18：证券交易内幕信息的知情人

高频考点19：上市公司收购的方式

高频考点20：上市公司收购的程序和规则

高频考点21：基金管理公司的设立条件

高频考点22：公募基金管理人的股东及实控人禁止行为

高频考点23：基金财产债权债务独立性的意义

高频考点24：期货交易的基本制度

高频考点25：期货公司的业务范围

高频考点26：证券公司注册资本要求

45%

2024年证券从业《法律法规》超高频考点

2024年证券从业《证券市场法律法规》超高频考点

章节 高频考点 章节分值

占比

第一章 证券市场基本法律法规

高频考点1：法的特征

高频考点2：公司法人财产权

高频考点3：分公司和子公司

高频考点4：有限责任公司组织机构

高频考点5：有限责任公司股权的自愿让与

高频考点6：股份有限公司的设立条件

高频考点7：股份有限公司的组织机构

高频考点8：公司股份回购

高频考点9：股东会决议程序

高频考点10：高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联

关系的概念

高频考点11：合伙企业的种类

高频考点12：普通合伙人的主体适格性的限制性要求

高频考点13：合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定

高频考点14：退伙三种情形

高频考点15：有限合伙和普通合伙的转化

高频考点16：清算人的义务

高频考点17：《证券法》的适用范围

高频考点18：证券交易内幕信息的知情人

高频考点19：上市公司收购的方式

高频考点20：上市公司收购的程序和规则

高频考点21：基金管理公司的设立条件

高频考点22：公募基金管理人的股东及实控人禁止行为

高频考点23：基金财产债权债务独立性的意义

高频考点24：期货交易的基本制度

高频考点25：期货公司的业务范围

高频考点26：证券公司注册资本要求

45%

第二章 证券经营机构管理规范

高频考点1：证券公司与客户关系的基本原则

高频考点2：投资银行类业务内部控制保障

高频考点3：董事会的合规管理职责

高频考点4：证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定

高频考点5：证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求

和进入时点

高频考点6：证券公司风险控制指标管理基本规定

高频考点7：证券公司从事相关证券业务的净资本标准

高频考点8：证券公司应持续符合的风险控制指标标准

高频考点9：证券公司将子公司风险管理纳入统一体系的要

求

高频考点10：信用风险管理组织架构

高频考点11：声誉风险应遵循的原则

高频考点12：普通投资者享有特别保护的规定

高频考点13：客户身份资料与交易记录保存的基本要求

10%

第三章 证券公司业务规范

高频考点1：证券经纪业务的特点

高频考点2：证券账户的开立

高频考点3：证券经纪业务的佣金管理

高频考点4：证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别

高频考点5：发布证券研究报告的信息来源

高频考点6：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问

机构不得担任财务顾问的情形

高频考点7：证券公司申请保荐业务资格的条件

高频考点8：持续督导职责

高频考点9：融资融券保证金比例及计算

高频考点10：转融通业务中资金和证券的来源

高频考点11：资产管理业务的分类

高频考点12：质押式报价回购业务

高频考点13：关于刚性兑付的相关规定

高频考点14：柜台交易合同签订、财产担保的有关要求

高频考点15：证券公司申请股票期权做市业务资格，提交的

申请材料

30%

第四章 证券市场典型违法违规行为及

法律责任

高频考点1：非法吸收公众存款罪立案追诉标准

高频考点2：擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责

任

高频考点3：诱骗投资者买卖证券、期货合约的犯罪构成

高频考点4：背信运用受托财产

5%

第二章 证券经营机构管理规范

高频考点1：证券公司与客户关系的基本原则

高频考点2：投资银行类业务内部控制保障

高频考点3：董事会的合规管理职责

高频考点4：证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定

高频考点5：证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求

和进入时点

高频考点6：证券公司风险控制指标管理基本规定

高频考点7：证券公司从事相关证券业务的净资本标准

高频考点8：证券公司应持续符合的风险控制指标标准

高频考点9：证券公司将子公司风险管理纳入统一体系的要

求

高频考点10：信用风险管理组织架构

高频考点11：声誉风险应遵循的原则

高频考点12：普通投资者享有特别保护的规定

高频考点13：客户身份资料与交易记录保存的基本要求

10%

第三章 证券公司业务规范

高频考点1：证券经纪业务的特点

高频考点2：证券账户的开立

高频考点3：证券经纪业务的佣金管理

高频考点4：证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别

高频考点5：发布证券研究报告的信息来源

高频考点6：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问

机构不得担任财务顾问的情形

高频考点7：证券公司申请保荐业务资格的条件

高频考点8：持续督导职责

高频考点9：融资融券保证金比例及计算

高频考点10：转融通业务中资金和证券的来源

高频考点11：资产管理业务的分类

高频考点12：质押式报价回购业务

高频考点13：关于刚性兑付的相关规定

高频考点14：柜台交易合同签订、财产担保的有关要求

高频考点15：证券公司申请股票期权做市业务资格，提交的

申请材料

30%

第四章 证券市场典型违法违规行为及

法律责任

高频考点1：非法吸收公众存款罪立案追诉标准

高频考点2：擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责

任

高频考点3：诱骗投资者买卖证券、期货合约的犯罪构成

高频考点4：背信运用受托财产

5%

第五章 行业文化、职业道德与从业人

员行为规范

高频考点1：行业文化建设的重要意义

高频考点2：行业的文化理念

高频考点3：财务顾问主办人应具备的条件

10%

第一章 证券市场基本法律法规

高频考点1：法的特征

①规范性；

②国家意志性；

③是以权利和义务为内容的社会规范；

④国家强制性。

高频考点2：公司法人财产权

公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

高频考点3：分公司和子公司

分公司：在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。

子公司：子公司是独立的法人，具有独立的法人人格。

高频考点4：有限责任公司组织机构

股东会 全体股东组成，公司的权力机构。

董事会/执行董事 ①成员3~13人；②小规模公司可设置1名执行董事，不设董事会；③设董事长1人，可以设

副董事长（产生办法由公司章程规定）。

经理 经理由董事会决定聘任或者解聘，对董事会负责。

监事会/监事 ①成员≥3人，职工代表比例≥1/3；②小规模公司可设置1~2名监事，不设监事会；③设主

席1人，由全体监事过半数选举产生。

高频考点5：有限责任公司股权的自愿让与

（1）股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。其他股东自接到书面通知之日起满30日未

答复，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同

意转让。

（2）经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东具有优先购买权。

高频考点6：股份有限公司的设立条件

（1）发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发

起人在中国境内有住所。

（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。

（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。

（4）发起人制订公司章程、采用募集方式设立的经创立大会通过。

（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。

（6）有公司住所。

高频考点7：股份有限公司的组织机构