2008年证券资格考试证券交易模拟题(二)

91、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有 （　　）。
A．建立完善的技术系统
B．建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系
C．制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D．对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
92、在以下（　　）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。
A．客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户
B．客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户
C．专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户
D．客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
93、以下说法正确的有（　　）。
A．银货对付即款券两讫、钱货两清
B．银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风
C．银货对付的主要目的是为了简化操作手续
D．银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券证券交付时给付资金
94、在我国证券市场的发展中，投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（　　）。
A．证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取
B．将客户资金存取业务委托给银行代理
C．将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取
D．委托第三方办理
95、以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（　　）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管
96、证券经纪商必须承担的义务体现了（　　）的具体原则。
A．坚持信誉为本、客户至上
B．坚持客户优先、委托优先
C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
97、证券服务部在经营中不得有下列行为（　　）。
A．为客户直接办理开户
B．为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来
C．提供证券交易行情
D．办理交割
E．接受客户的全权委托
98、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。
A．3
B．5
C．10
D．15
99、下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有 （　　）。
A．T日日终中国结算上海分公司完成T—1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0预交收
B．国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
C．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户
D．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额
100、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前l个交易日发布公告。公告应当包括的内容有（　　）。
A．股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B．实行退市风险警示的主要原因
C．公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D．股票可能被暂停或终止上市的风险提示