2008年证券资格考试证券交易模拟题(二)

111、有下列情形之一的，委托人与受托人之间的委托应当终止。（　　）
A．受托投资管理合同期限已满，未能续期的
B．委托人因涉及重大债务纠纷，导致受托投资资产遭到冻结的
C．受托人被中国证监会责令暂停受托投资管理
D．委托人的董事长变更
112、受托投资管理业务中受托人不得从事的行为有（　　）。
A．挪用受托投资管理资产
B．接受银行信贷资金为受托投资
C．将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券
D．以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖
113、上市公司出现以下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
C．公司主要银行账号被冻结
D．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
114、下列有关我国股票除息报价的陈述中，正确的陈述有（　　）。
A．A、B股除息交易的操作方法相同
B．A、B股除息交易的操作方法有别
C．B股除息报价等于股权登记日的收盘价减去每股现金股利
D．B股除息报价等于最后交易日的收盘价减去每股现金股利
115、在我国，证券账户是指（　　）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A．证券交易所
B．中国结算公司
C．商业银行
D．证券公司营业部
116、全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括（　　）交易步骤。
A．自主报价
B．格式化询价
C．确认成交
D．清算与交收
117、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（　　）。
A．认购方式不同
B．发行价格的确定方式不同
C．认购成功者的确认方式不同
D．承销方式不同
118、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30刀兀以下的罚款：
A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保
B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保
C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产
D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
119、从基金的基本类型看，基金一般可分为（　　）。
A．ETF
B．封闭式基金
C．开放式基金
D．LoF
120、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司需具备的条件有 （　　）。
A．设立满5年
B．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C．主营业务突出，具有持续经营记录
D．公司治理结构健全，运作规范