2008年证券资格考试证券交易模拟题(二)

121、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（　　）等原因导致业务经营损失的可能性。
A．制度不全
B．管理不善
C．控制不力
D．操作失误
122、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。
A．抵押
B．现券买卖
C．逆回购
D．担保
123、证券服务部不得有以下行为中的（　　）。
A．按国家规定提供信息咨询服务
B．直接为客户办理开户
C．在经营中向客户直接收费
D．办理柜台委托和交割
124、在证券经纪商与投资者的委托代理关系中，投资者是（　　）。
A．授权人
B．代理人
C．委托人
D．受托人
125、非交易性过户是指符合法律规定和程序的（　　）等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。
A．财产分割
B．继承
C．账户挂失转户
D．赠与
126、关于期货交易与远期交易。以下说法正确的有（　　）。
A．都是现在定约成交，将来交割
B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D．远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
127、在网上定价市值配售过程中，投资者根据（　　）自愿申购新股。
A．持有上市流通证券的数量
B．持有上市流通证券的市值
C．自愿申购的数量
D．折算的申购限量
128、证券服务部不得有以下行为中的（　　）。
A．按国家规定提供信息咨询服务
B．直接为客户办理开户
C．在经营中向客户直接收费
D．办理柜台委托和交割
129、证券交易所会员资格
一般来说,证券交易所是从证券公司的（　　　）等方面规定入会的条件。
A．经营范围
B．承担风险和责任的资格及能力
C．组织机构
D．人员素质
130、以下说法正确的有（　　）。
A．银货对付即款券两讫、钱货两清
B．银货对付的主要目的是为了规避交收对手方交收违约带来的风险
C．银货对付的主要目的是为了简化操作手续
D．银货对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金