2008年证券资格考试证券交易模拟题(二)

81、以下需办理席位变更的原因有（　　）。
A．公司更名
B．更换席位使用单位
C．转让席位
D．营业部迁址
82、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（　　）。
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为
83、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。
A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同
84、下列说法正确的有（　　）。
A．证券营业部自办出纳的优点是直接掌握客户的资金报考
B．证券营业部自办出纳的缺点是结算参与人须投人较大的人力、物力
C．银行代理出纳的优点是结算参与人当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合
D．银行代理出纳的缺点是工作效率和社会效益不高
85、根据有关规定，（　　）属于内幕人员。
A．发行人的打字员
B．为发行人进行审计的注册会计师
C．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
D．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
86、证券营业部一般在总经理以下设立（　　）等部门。
A．办公室
B．财务部
C．业务管理部
D．研发部
87、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（　　）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A．合规运作
B．盈亏
C．风险监控
D．交易状况
88、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。
A．客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B．客户融资买人证券的权益归客户所有
C．客户融券卖出证券的权益归客户所有
D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
89、关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。
A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务
B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任
C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划
D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构
90、证券回购交易是（　　）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。
A．证券持有者
B．资金需求者
C．融资者
D．资金贷出方