2008年证券资格考试证券交易模拟题(二)

101、下列人员作出的证券交易委托，无效的是（　）。{Page}
A．未成年人未经监护人允许
B．受破产宣告未经复权者
C．法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者
D．因违反证券法规，经有关机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者
102、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（　　）。
A．在挂牌前发布推荐报告
B．在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
C．在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
D．经会计师事务所所审计的年度报告
103、下列人员中不得开立股票账户的有（　）。
A．证券管理机关工作人员
B．证券交易所管理人员
C．政府行政人员
D．证券业从业人员
E．未经授权代理法人开户者
104、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（　　）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明
B．进人证券公司营业场所检查
C．查询、复制相关的文件、资料
D．检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料
105、根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有（　　）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%
D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
E．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
106、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 （　　）。
A．保持独立、客观
B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通
107、目前，全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要有（　　）。
A．企业债
B．国债
C．融资券
D．特种金融债券
108、下列关于清算与交收的说法，正确的有（　　）。
A．清算是交收的基础和。保证
B．交收是清算的后续与完成
C．正确的清算结果能确保交收顺利进行
D．只有通过交收，才能结束交易总过程
109、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息有（　　）。
A．融资买入额
B．融资余额
C．融券卖出量
D．融券余量
110、客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（　　）。
A．无不良行为记录
B．具有证券从业资格
C．具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．最近一年未受到过行政处罚