2008年证券资格考试证券交易预测试题(一)

101、营业部财务管理是通过（　　）子系统的运作和配合来实现的。
A．计划控制管理和资金管理
B．资产管理和成本费用管理
C．收入管理和业绩评估报告评价管理
D．财务报表管理和财务人员管理
102、股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．ST股票和*ST股票连续．3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±l5%的
C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的
D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他隋形
103、上海证券交易所一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（　　）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手(1手为l 000元面值)。
A．5，1 000
B．10，1 000
C．10，5 000
D．5，5 000
104、在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。
A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人
105、证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。
A．经中国证监会批准为综合类证券公司
B．具有不低于2亿元人民币的净资本
C．受托投资管理业务人员已经获得《证券业从业人员资格证书》，具有3年以上自营或经纪或承销或基金或相关业务从业经历，且无不良记录
D．经营行为规范，近2年内没有受到行政处罚
106、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。
A．抵押
B．现券买卖
C．逆回购
D．担保
107、证券经纪商必须承担的义务体现了（　　）的具体原则。
A．坚持信誉为本、客户至上
B．坚持客户优先、委托优先
C．坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
108、营业部可以经营的业务有（　　）
A．证券的代理买卖
B．代理还本付息、分红派息
C．证券代保管、鉴证
D．代理证券账户的登记开户
109、证券交易的基本过程包括（　　）。
A．开户
B．成交
C．结算
D．挂失
110、自2003年以来，我国目前证券回购交易券种可以是（　　）。
A．国库券
B．经中国人民银行批准发行的金融债券
C．企业债券
D．A股股票