2008年证券资格考试证券交易预测试题(一)

11、境内投资者开立证券账户的要求
按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（　　　）。
A．法定代表人授权书
B．营业执照及复印件
C．法定代表人身份证及复印件
D．法定代表人工作证
12、下列说法正确的有（　　）。
A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账户
B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券
13、1998年底颁布的（　）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券公司财务制度》
C．《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D．《关于建立风险准备金制度的规定》
14、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（　　）。
A．非交易性过户
B．集中交易性过户
C．证券账户转让
D．证券账户变更
15、不属于股票交易异常波动的是（　　）。
A．某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”
B．某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%
C．某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%
D．某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制
16、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括（　　）。
A．硬件管理、软件管理
B．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理
C．岗位责任制度、业务操作制度、财务制度
D．经纪业务管理、技术管理、财务管理和安全管理
17、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（　　）。
A．了解交易风险，明确买卖方式
B．根据自身承受能力接受交易结果
C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金
18、证券公司稽核部门不应定期对自营业务的（　　）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A．盈亏
B．合规运作
C．风险监控
D．交易状况
19、下列不属于非交易性过户的是（　）。
A．因继承而发生的股权变更
B．因财产分割而发生的股权变更
C．因法院判决而发生的股权变更
D．账户挂失转户
20、客户资产管理业务资格
在过渡期结束后，未被核准为（　　　）的，证券公司不得再从事客户资产管理业务。
A．综合类证券公司
B．经纪类证券公司
C．比照综合类管理的证券公司
D．证券经营机构