2008年证券资格考试证券交易预测试题(一)

121、非交易性过户主要有以下（　　）几种情况。
A．股份协议转让
B．司法扣划
C．行政划拨
D．继承、赠与、财产分割
122、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（　　）的可能性
A．资产流动性不足
B．净资本规模和比例不符合监管规定
C．盈利能力下降
D．业务管理风险加大
123、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有（　　）。
A．比较分散
B．交易品种较单一
C．交易量通常较小
D．交易手续复杂
124、以下属于专项资产管理业务特点的有（　　）。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．特定性，即要设定特定的投资目标
C．通过专门账户经营运作
D．投资范围有限定性和非限定性之分
125、在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（　　）。
A．经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B．注册资本在一定金额以上
C．具有良好的信誉和经营业绩
D．组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E．承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
126、目前，上海证券交易所的佣金规定有（　　）。
A．A股的佣金为成交金额的0.3%
B．B股的佣金为成交金额的0.3%
C．债券的佣金为成交金额的0.02%
D．基金的佣金为成交金额的0.3%
E．三天回购业务佣金为成交额的0.2%
127、以引起风险的原因为标准，证券交易风险分为（　）。
A．法律风险
B．政策风险
C．市场风险
D．技术风险
128、证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（　　）。
A．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
B．证券经纪商代理业务范围和权限
C．委托、交收的方式、时间、内容和要求
D．投资者应履行的交收责任
129、在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。
A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人
130、清算与交割、交收的联系表现在（　　）。
A．先清算后交割、交收
B．清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C．清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算；交割、交收则是对应收应付净额的收付
D．证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E．交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付