2008年证券资格考试证券交易预测试题(一)

111、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有（　　）。
A.股份编码和名称　　
B.上一转让日转让价格和数量　　
C.当日转让价格和数量　　
D.次日转让价格和数量

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A．股份编码和名称
B．上一转让日转让价格和数量
C．转让股份指数
D．当日转让价格和数量
112、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。
A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D．交易品种、价格的自主性。即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
113、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（　　）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
114、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列 （　　）信息。
A．受托从事的介绍业务范围
B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D．客户开户和交易流程
115、证券公司从事证券资产管理业务，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他真接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
A．未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
116、债券回购业务参与者有下列（　　）行为的，将受到中国人民银行的处罚。
A．擅自从事借券、租券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
D．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
117、金融期权的基本类型是（　）。{Page}
A．平价期权
B．看涨期权
C．溢价期权
D．看跌期权
118、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（　　）。
A．债券融入方
B．正回购方
C．债券卖出方
D．逆回购方
119、我国首支ETF开始上市交易的交易所和ETF在我国的全称分别为（　　）。
A．深圳证券交易所
B．上海证券交易所
C．交易所基金
D．交易所交易基金
E．交易型开放式指数基金
120、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。
A．日交易量振幅达到25%的前3只股票(基金)
B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票(基金)
C．日价格振幅达到l5%的前3只股票(基金)
D．日换手率达到20%的前3只股票(基金)