2008年证券资格考试证券交易预测试题(一)

第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
71、营业部制定内部控制制度应遵循（　　）。
A．全面性原则
B．审慎性原则
C．有效性原则
D．适时性原则
72、证券公司有下列（　　）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

A．不按规定上报自营业务资料和情况报告
B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
D．委托其他证券公司代为买卖证券
73、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（　　）。
A．证券账户注册申请表
B．托管人出具的授权委托书
C．经办人有效身份证明文件及复印件
D．合格投资者的委托书原件及复印件
74、对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A．未按照要求提供有关情况
B．在证券公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．有重大违约记录
75、以下行为中属于客户服务创新的是（　　）。
A．推出网上委托
B．启动智能化信息管理
C．使用局域网共享业务信息
D．增加营业网点的设立
76、在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（　　）。
A．上海分公司实行“待交收”制度
B．深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收
C．上海市场，行权交收期为T+1日日终
D．深圳市场，行权交收期为T日日终
77、根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括 （　　）。
A．禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途
B．禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C．禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
D．禁止将融得资金用于短期周转
78、国外发达证券市场普遍采取的风险防范制度有（　　）。
A．风险准备金制度
B．坏账准备金制度
C．交易费用收取制度
D．自律管理准备金制度
79、内幕信息包括（　　）。
A．证券发行人订立的合同
B．发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
C．发行人将在证券发行后，投资100万美元用于购买国外的先进技术设备
D．发行人的经营情况出现问题，亏损额达到净资产的7%
80、证券自营业务风险的种类有（　　）
A．市场风险
B．违约风险
C．公司风险
D．经营管理风险
E．政策法律风险