2008年证券资格考试证券交易预测试题(一)

81、证券公司应当在每一个月份结束后l0个工作日内，向证监会和交易所提交书面形式报告当月的情况有（　　）。
A．有关风险控制的指标
B． 客户交存的担保物的类型和数量
C． 融资融券业务客户的开户数量
D． 强制平仓的客户数
E． 强制平仓的交易金额
82、在证券交易的过程中，结算主要包括（　　）。
A．清算
B．交收
C．交割
D．支付
E．收讫
83、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。
A．以营利为目的的业务
B．新闻出版业
C．发布对证券价格进行预测的文字和资料
D．安排证券上市
84、证券交易风险防范措施包括（　）。{Page}
A．制度防范
B．风险监察
C．加收保证金
D．自律管理
85、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（　　）等业务严格分离。
A．资产管理
B．投资银行
C．经纪
D．物业管理
86、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（　　）。
A．印花税
B．佣金
C．过户费
D．手续费
87、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度（　　）
A．分账管理
B．计息
C．对账
D．严禁信用交易
E．存取款自由
88、佣金包括（　　）。
A．变更股权登记费
B．证券公司经纪佣金
C．证券交易所手续费
D．证券交易监管费
89、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（　　）。
A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间
B．在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最赢不能超过99 999 900元
C．上海证券交易所在伸购赎回时间．在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值
D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外
90、证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。
A．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
D．告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序