2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(1)

101、ETF的清算交收涉及（　　）。
A．网上现金发售资金结算
B．网上现金发售的证券过户
C．组合证券发售的证券冻结和过户
D．ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务
102、挂牌公司出现下列（　　）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A．进入破产清算程序
B．中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C．北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D．中国证券业协会规定的其他情形
103、关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有（　　）。
A．上海证券交易所：申报单位为手，1 000元标准券为1手
B．上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
C．深圳证券交易所：最小报价变动为0.01或其整数倍
D．深圳证券交易所：交易单位为合计面额1 000元及其整数倍
104、（　　）的红股，由中国结算公司深圳分公司直接记人各相应股东的证券账户。
A．发起人股
B．法人股
C．职工股
D．高级管理人员持股
105、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A．集合资产管理计划资产与其自有资产
B．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C．不同集合资产管理计划的资产
D．集合资产管理计划内各项资产
106、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：
A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
107、B股始算会员分（　　）。
A．基本结算会员
B．一般结算会员
C．特别结算会员
D．优先结算会员
108、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有 （　　）。
A．调整标的证券标准或范围
B．调整可冲抵保证金有价证券的折算率
C．调整融资、融券保证金比例
D．调整维持担保比例
E．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易
F．暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
109、上海证券交易所固定收益平台交易采用（　　）两种方式。
A．市价交易
B．限价交易
C．报价交易
D．询价交易
110、全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（　　）。
A．有利于降低利率风险
B．有利于合理确定债券和资金的价格
C．有利于金融市场的流动性管理
D．有利于债券交易方式的创新