31、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（ ）。
A．会员资格证明文件
B．证券公司职工名册及身份证明
C．经营证券业许可证
D．营业执照(副本)
32、以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
A．公司治理健全，内部控制有效
B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚
C．经营证券经纪业务已满5年
D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上
33、在交易所回购交易开始时，申报买卖部分为卖出的交易方是（ ）。
A．以券融资
B．以资融券
C．以券融券
D．以资融资
34、（ ）是证券公司自营业务面临的主要风险。
A．法律风险
B．经营风险
C．政策风险
D．市场风险
35、1992年初，人民币特种股票即B股最先在（ ）证券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．纽约
36、开立证券账户的基本原则是（ ）。
A．合法性和公正性
B．合法性和真实性
C．真实性和公开性
D．公正性和公平性
37、实现证券和资金的收付称为（ ）。
A．清算
B．结算
C．交割
D．交收
38、目前，上海证券交易所上市的可转债“债转股”交易时，1手债券的面值是（ ）。
A．100元
B．500元
C．1000元
D．2000元
39、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
40、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ）。
A．证券营业部自办资金存取
B．委托登记结算机构办理资金存取
C．委托银行代理资金存取
D．银证联网转账存取
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