2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(1)

121、根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为（　　）。
A．通过代理人
B．通过托管人
C．通过监管部门
D．通过交易所
E．直接参与
122、具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（　　）。
A．认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B．经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C．经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D．为客户融资、融券，从事信用交易
E．接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
123、取得证券交易所普通席位的条件是（　　）。
A．经中国证监会批准
B．具有证券交易所的会员资格
C．缴纳交易押金
D．缴纳席位费
124、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（　　）。
A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C．有权按规定收取服务费用
D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
125、关于申购资金冻结、验资及配号，以F说法正确的有（　　）。
A．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
B．每一有效申购单位配一个号
C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一申签号码认购一个申购单位新股
126、委托指令的基本要素包括（　　）。
A．证券账号
B．证券品种
C．委托价格
D．买卖方向
127、对有以下（　　）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A．未按照要求提供有关情况
B．在本公司从事证券交易不足半年
C．交易结算资金未纳入第三方存管
D．有重大违约记录
128、T+1滚动交收目前适用于我国的（　　）交易等。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券、回购
129、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（　　）。
A．必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B．必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D．有固定的交易场所和合格的交易设施
E．有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
130、证券营业部对业务差错的处理原则有（　）。
A．按差错性质确定责任
B．按损失大小追究责任
C．建立差错事故报告制度
D．明确差错处理程序和审批权限
E．加强内部管理制度