2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(1)

111、下列属于证券经纪商的义务的是（　　）
A．认真与客户签订证券买卖代理协议
B．忠实办理受托业务
C．对委托人的一切委托事项负有保密义务
D．在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E．不得接受客户的全权委托
112、下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中·正确的有（　　）。
A．个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元 以下的罚款
B．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款：情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
113、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。
A．权利和义务
B．业务规则
C．责任
D．操作流程
114、以下关于计价单位的说法，正确的有（　　）。
A．股票为“每股价格”
B．基金为“每份基金价格”
C．权证为“每份权证价格”
D．债券为“每百元面值债券的价格”
115、股票交易的报价方式包括（　）。{Page}
A．口头报价
B．协议定价
C．电脑报价
D．书面报价
116、证券公司申请会员资格时需提交（　）。{Page}
A．申请报告
B．机构设立的有效批准文件
C．经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表
D．法定代表人和证券业务负责人简历
117、2000年以后，我国的新股发行出现过（　　）形式。
A．网上竞价发行
B．上网定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
118、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有（　　）。
A．自助委托中断可启用柜台委托
B．远程终端中断可改用电话自动委托
C．电话自动委托中断可改用电话报单委托
D．客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据
119、经中国证监会批准，证券公司可以经营的业务包括（　　）。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．证券承销与保荐
D．证券自营
120、分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（　　）。
A．财务部门
B．风险监控部门
C．计算机管理中心
D．业务稽核部门