2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(1)

第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
71、证券经纪商的作用是（　　）。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．代替客户进行决策
D．稳定证券市场
E．向客户融资融券
72、我国目前的证券交易交割、交收方式有（　　）。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
73、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（　　）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。
A．控制风险
B．保证安全
C．流动性
D．保证履约
74、下列关于委托价格的说法，正确的有（　　）。
A．限价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划
B．市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高
C．市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D．限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交
75、下述（　　）行为属于操纵市场行为。
A．证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B．证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C．证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D．证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券
76、从事融券交易的，可以选择（　　）的方式，偿还向证券公司融人的证券。
A．以借还借
B．现金抵券
C．买券还券
D．直接还券
77、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（　　）。
A．建立投资指令审核制度
B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
78、公开报价包括（　　）。
A．单边报价
B．对话报价
C．双边报价
D．反向报价
79、全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必备条款的有（　　）。
A．回购期限
B．首次资金清算额
C．成交日期
D．法定代表人(或授权人)签字
80、自营业务的风险主要包括（　　）。
A．法律风险
B．经营风险
C．市场风险
D．政策风险