2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(1)

81、以下属于集合资产管理业务特点的有（　　）。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管
D．通过专门账户投资运作
E．较严格的信息披露
82、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有（　　）。
A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B．连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格
C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买人价格的70%
D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
83、证券交易的特征表现为（　 ）。{Page}
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．安全性
84、根据上海证券交易所的规定，配股缴款的证券公司不得向客户收取的费用包括（　　）。
A．委托手续费
B．佣金
C．过户费
D．经手费
85、以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。
A．又称“金融衍生产品”
B．是与基础金融产品相对应的一个概念
C．建立在基础产品或基础变量之上
D．其价格取决于基础金融产品价格’(或数值)的变动
86、根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（　　）。
A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
87、由于网上委托处于全开放的互联网之中，投资者应充分了解和认识到的风险有（　　）。
A．由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况
B．投资者账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒
C．网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D．投资者的网络终端设备及软件系统与证券公司所提供的网上交易系统不兼容，无法下达委托或委托失败
88、目前，我国银行间市场质押式回购的期限除14天，21天，1个月，4个月，3个月外还包括（　　）。
A．7天
B．32天
C．45天
D．2个月
E．6个月
89、在证券经纪关系中，证券经纪商是（　　）。
A．授权人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
90、关于债券价格报价，以下说法正确的是（　　）。
A．我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则
B．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
C．净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割
D．竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割
E．在竞价交易方式下，应计利息根据票面利息按月计算