2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(1)

91、证券经纪商有（　　）作用。
A．充当证券买卖的媒介
B．代替客户进行决策
C．向客户推荐股票
D．提供咨询服务
92、证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金，账户内的资金可以动用的情况有（　　）。
A．为客户进行融资融券交易的结算
B．收取客户应当支付的违约金
C．收取客户应当支付的利息
D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物
93、客户融券卖出的，以（　　）的方式偿还向证券公司融人的证券。
A．买券还券
B．直接还券
C．借券还券
D．间接还款
94、证券公司操纵市场的行为是指（　　）。
A．证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格
B．制造证券市场假象
C．诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定
D．扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的
95、下列关于证券投资者的描述，正确的是（　　）。
A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
B．法人也可以买卖证券
C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
D．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金
96、在订单匹配原则方面，各国证券市场的优先原则主要有（　　）。
A．价格优先原则
B．按比例分配原则
C．客户优先原则
D．经纪商优先原则
97、对新进入的一个买进有效委托，（　　）。
A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B．若成交，其成交价格取卖方叫价
C．若成交，则意味着买人限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
D．若成交，则意味着买人限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
98、自营业务运作管理重点包括（　　）等方面。
A．通过合理的预警机制等控制自营业务运作风险
B．明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制等原则
C．建立严密的自营业务操作流程
D．自营业务的清算，统计由专门人员执行
99、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
100、委托指令的基本要素包括（　　）。
A．证券账号
B．证券品种
C．委托价格
D．买卖方向