2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(1)

111、在证券经纪业务中，包含的要素有（　　）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象
112、专设自营账户的意义有（　　）。
A．完善了证券公司内部监控机制
B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C．对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用
D．有利于提高自营业务的收益
113、企业开立证券交易结算资金账户，须提交的材料有（　　）。
A．企业营业执照复印件
B．法人证券账户卡
C．企业法人代表签署的授权委托书
D．经办人身份证复印件
114、以下关于封闭式基金的说法，正确的有（　　）。
A．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
D．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
115、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（　　）。
A．要提高自营业务运作的透明度
B．应建立有效的风险报告机制
C．应建立完备的业绩考核和激励制度
D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
116、非交易性过户包括的情况有（　　）。
A．继承过户
B．赠与过户
C．财产分割过户
D．账户挂失转户
117、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是（　　）。
A．注册资本金在一定金额以上
B．具有良好的信誉和经营业绩
C．按规定缴纳各项会员经费
D．经中国证监会依法批准设立
118、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
A．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
119、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（　　）。
A．向结算公司提交网络申请
B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C．到身份验证机构办理身份验证，激活用户名
D．使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
120、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（　　）。
A．自营业务管理制度
B．投资决策机制
C．操作流程
D．风险监控体系