2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(1)

121、深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（　　）。
A．基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B．基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额
C．通过交易所交易系统认购、申购、买人的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D．利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
122、债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规定为的是（　　）。
A．擅自从事借券、租券等融券业务
B．擅自交易未经批准上市债券
C．制造并提供虚假资料和交易信息
D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格
123、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（　　）。
A．04国债（10）
B．04国债（11）
C．05国债（1）
D．05国债（2）
124、证券上市后的存管业务包括（　　）。
A．交易过户
B．发放现金红利
C．非交易过户
D．证券账户挂失
125、在实践中，金融期货的主要种类有（　　）。
A．国债期货
B．利率期货
C．股票价格指数期货
D．外汇期货
126、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。
A．依法设立且满1年
B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形
127、批量证券转托管分为（　　）方式。
A．部分转托管
B．整体转托管
C．整体报盘转托管
D．批量报盘转托管
128、全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必备条款的有（　　）。
A．回购期限
B．首次资金清算额
C．成交日期
D．法定代表人(或授权人)签字
129、自营业务与经纪业务相比具有的特点有（　　）。
A．决策的自主性
B．收益的不稳定性
C．交易的风险性
D．交易过程的高效性
130、在权证交易中，禁止的事项有（　　）。
A．权证发行人买卖自己发行的权证
B．任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格
C．任何人直接操纵权证价格
D．以上都不对