2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(1)

61、下列说法正确的是（　　）。
A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
C．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元
D．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
62、证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（　　）。
A．融资融券业务客户的开户数据
B．对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C．客户交存的担保物种类和数量
D．有关风险控制指标值
63、下列客户资产管理业务中不属客户义务的是（　　）。
A．按合同约定支付管理费、托管费
B．保存交易记录等资料至少7年
C．对资产来源及用途的合法性做出承诺
D．按合同约定承担投资的风险
64、证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成（　　）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．5
B．10
C．15
D．20
65、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（　　）申报。
A．金额
B．份额
C．时间
D．数量
66、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，除息日是（　　）。
A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日
67、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（　　）。
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
68、关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（　　）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管
69、中国结算上海分公司在（　　）进行T日交易的资金交收。
A．T+1日16:00
B．T+0日16:00
C．T+1日17:00
D．T+O日17:00
70、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（　　）。
A．3个月回购
B．资金年收益率为3%
C．3年期国债
D．3天回购