2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(1)

101、佣金费用包括（　　）。
A．变更股权登记费
B．证券公司经纪佣金
C．证券交易所手续费
D．证券交易监管费
102、证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以（　　）。
A．责令改正
B．警告
C．罚款
D．对直接负责人，处以相应处罚
103、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（　　）。
A．上市公司股东人数
B．股利分配方案中送股比例
C．股东的持股数
D．股东认购新股缴款额
104、投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用（　　）。
A．柜台委托
B．电话委托
C．互联网委托
D．口头委托
105、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
106、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（　　）。
A．在证券经纪业务中。委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
107、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资（　　）。
A．国债
B．债券型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国家重点建设债券
108、证券交易风险的制度防范的内容有（　　）
A．全额交易结算资金制度
B．涨跌停板制度
C．强行平仓制度
D．风险准备金制度
E．坏账准备制度
109、下列关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，说法正确的有（　　）。
A．上诲证券交易所：申报单位为手，1000元标准券为1手
B．上海证券交易所：申报价格量小变动单位为0.005元或其整数倍
C．深圳证券交易所：量小报价变动为0.01或其整数倍
D．深圳证券交易所：交易单位为合计面额100元（即1手）及其整数倍
110、资产管理业务的主要种类有（　　）。
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务