2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(1)

11、单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
12、折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（　　），对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
A．市场利率
B．市场价格
C．风险
D．面值
13、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买人×股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40； 的买入价为10.40元，乙时间为13：25；丙的买入价为10.70元，时间为13：25；丁的买人价为10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
14、（　　）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。
A．业务执行部门
B．业务决策部门
C．董事会
D．分支机构
15、证券公司办理集合资产管理业务，由（　　）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。
A．登记公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．资产托管机构
16、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（　　）备案。
A．交易所会员大会
B．交易所理事会
C．中国证监会
D．交易所董事会
17、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（　　）。
A．委托代理
B．证券托管
C．证券存管
D．委托买卖
18、格式化询价是指参与者必须按照（　　）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．中国人民银行
B．证券交易所
C．交易系统
D．结算代理人
19、证券公司证券自营业务买卖的对象是（　　）。
A．上市证券
B．非上市证券
C．以上两者都有
D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
20、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值