2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(3)

91、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形 （　　）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
92、由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证，发行人应按照下列（　　）规定之一，提供履约担保。
A．通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B．通过专用账户提供并维持足够数量的标的现金作为履约担保
C．提供经证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D．提供经证券交易所认可的机构作为履约的可撤销的连带责任保证人
93、关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（　　）。
A．无形席位采用场内报盘方式
B．无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
94、下列表述中，正确的说法有（　　）。
A．服务水平是证券营业部管理水平的具体体现
B．服务质量是营业部生存和发展的关键
C．服务是今后证券公司之间竞争的焦点
D．服务功能自动化是未来营业部服务的发展方向
95、目前，根据证券价格对信息的反应程度，证券市场可以划分为（　　）。
A．强有效市场
B． 弱有效市场
C． 半强有效市场
D． 次级价格市场
E． 半弱有效市场
96、目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（　　）信息。
A．证券托管席位
B．证券余额
C．证券变更记录
D．新股配售及中签
97、证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。
A．证券交易与发行相互促进、相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C．证券发行为证券交易提供了对象
D．证券交易使证券的流动性特征显示出来，1有利于证券发行的顺利进行
98、B股的投资者可以是（　　）。
A．我国的法人和自然人
B．外国法人和自然人
C．香港、澳门和台湾地区的法人和自然人
D．定居在国外的中国公民
99、全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（　　）。
A．政府债券
B．中央银行债券
C．企业债券
D．金融债券
100、根据《证券交易所管理办法》的有关规定，以下为证券交易所的职能的有（　　）。
A．对会员进行监管
B．制订证券交易所的交易规则
C．组织、监督证券交易
D．设立证券登记结算机构
E．管理和公布市场信息