2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(3)

21、由于证券公司管理不善、违规操作而导致业务经营损失的风险是（　　）。
A．操作风险
B．市场风险
C．管理风险
D．技术风险
22、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（　　）自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
23、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（　　）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。
A．固定资产贷款利率
B．流动资金贷款利率
C．定期存款利率
D．活期存款利率
24、大宗交易
根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为（　 ）。
A．数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上
B．数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上
C．数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上
D．数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上
25、自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（　　）。
A．建立专用自营账户
B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．账外自营
26、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（　　），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的报考变化。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
27、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为（　　）。
A．10%
B．7.2%
C．7.3%
D．15%
28、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（　　）。
A．双人负责制
B．轮换岗位制
C．责任追究制
D．岗位责任制
29、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（　　）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后
B．开盘后
C．11：30前
D．13：30前
30、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤销。
A．3
B．6
C．9
D．12