2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(3)

121、托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括（　　）。
A．根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
B．T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券
C．将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记
D．提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买人
122、下列关于买断式回购业务约金的属判规则的说法，正确的有 （　　）。
A．融资方履约，融券方中申报不约或无力履约的，归融资方
B．融资方履约，融券方申请报不约或无力履约的，归融券方
C．融资方申报不履约，融券方尤力履约，归风险基金
D．双方均申报不履约，退还双方
123、中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（　　）的机构。
A．交易
B．登记
C．托管
D．结算
124、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。
A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．全资拥有或者控股一家期货公司．或者与一家期货公司被一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
125、合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉（　　）等方面的专业人员负责结算业务。
A．电脑
B．财务
C．投资
D．结算
126、关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法不正确的有（　　）。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令
B．在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
C．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
127、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（　　）。
A．换券
B．现金交割
C．提前赎回
D．拆借资金
128、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况．保持适当比例的 （　　）以备支付客户的分红或退出款项。
A．现金
B．股票
C．到期日在1年以内的政府债券
D．权证
129、下列说法中正确的是（　　）。
A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C．连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
130、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（　　）。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%