2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(3)

101、以下属于公开原则的有（　　）。
A．公正地办理证券交易中的各项手续
B．公正地处理证券交易中的违法违规行为
C．上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D．上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布
102、建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（　　）。
A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B．建立客户信用评估制度
C．明确客户征信的内容、程序和方式
D．记录和分析客户持仓品种及其交易情况
103、结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括 （　　）。
A．A股
B．B股
C．基金、国债
D．企业债回购
104、目前，我国国债买断式回购的交易主体限于（　　）。
A．A账户
B． B账户
C． C账户
D． D账户
E． E账户
105、对交易差错风险防范的措施有（　　）
A．严格操作规程
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．提高差错或纠纷的处理效率
E．内部管理与外部管理相结合
106、根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括（　　）。
A．投资偏好
B．收入能力
C．风险承受能力
D．资产情况
E．消费需求
107、代理买卖证券的风险主要包括（　　）。
A．法律风险
B．管理风险
C．政策风险
D．技术风险
108、下列关于大宗交易的说法，不正确的有（　　）。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
109、下列有关证券登记的说法，正确的有（　　）。
A．证券登记有利于保障投资者的合法权益
B．证券登记是证券交易所的行为
C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
110、证券营业部客户服务创新的发展方向是（　　）。
A．交易手段高效化
B．服务功能自动化
C．信息管理智能化
D．业务处理网络化