2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(3)

81、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有（　　）。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．外汇交易中心
D．全国银行间同业拆借中心
82、托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括 （　　）。
A．根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
B．T 4-1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券
C．将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记
D．提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买人
83、下列属于操纵证券市场手段的有（　　）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B．集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
84、自营业务的范围包括（　　）。
A．上市证券的自营买卖
B．柜台证券的自营买卖
C．非上市证券的自营买卖
D．承销业务中的自营买卖
85、业务管理风险控制的措施包括（　　）。
A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B．对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户报考进行实时监控，并明确相应的处置措施
D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
86、中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（　　）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。
A．会计师事务所
B．审计事务所
C．律师事务所
D．咨询公司
87、以下关予A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（　　）。
A．T-5日前为申请材料送交日
B．T-2日前为中国结算上海分公司核准答复日
C．T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D．T日，为公告刊登日
88、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有（　　）。
A．报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
89、全国银行间市场买断式回购中由双方共同确定的是（　　）。
A．到期交付方式
B． 首期交易净价
C． 到期交易净价
D． 回购债券种类
E． 首期交付方式
90、下列关于共同对手方制度说法正确的有（　　）。
A．一般将结算参与人作为共同交收对手方
B．共同对手方在结算过程中．同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C．如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收。共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D．“共同交收方”的引入。使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易