2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(3)

11、有关委托方式，说法不正确的是（　）
A．可分为柜台委托和非柜台委托
B．柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C．电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D．口头委托是较为普遍的委托方式
12、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（　　）。
A．清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
13、按我国现行的做法，投资者人市应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。
A．证券交易所
B．证券公司
C．商业银行
D．中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
14、一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。
A．一个交易主体、两次交易契约行为
B．两个交易主体、两次交易契约行为
C．一个交易主体、一次交易契约行为
D．两个交易主体、一次交易契约行为
15、网上竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价易被操纵
16、证券公司从事受托投资管理业务时，受托人管理的全部受托投资持有一家公司发行的证券，不得超过该证券总股本的（　　）。
A．10%
B．5%
C．8%
D．15%
17、证券经纪商接投投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的 （　　）进行审查。
A．真实性和一致性
B．一致性和合法性
C．真实性和合法性
D．真实性和规范性
18、从（　）开始，我国在国债交易中采取净价交易方式。
A．2002年3月25日
B．2002年4月1日
C．1990年12月19日
D．1991年7月3日
19、深圳交易所规定债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（　　）。
A．上下30%
B．上下15%
C．上下15元
D．深圳交易所无此类规定
20、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（　　）个工作日内向中国证监会备案。
A．5
B．7
C．10
D．15