2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(3)

91、 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（　　）。
A．挂牌公司属性不同
B．转让方式不同
C．信息披露标准不同
D．结算方式不同


92、股票登记包括（　　）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记


93、 在证券交易所挂牌交易的（　　）是证券公司自营业务买卖的对象。
A．人民币普通股
B．证券投资基金
C．权证
D．国债’


94、 关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法正确的是（　　）。
A．申请材料送交日为T一5 日前
B．提交公告申请日为T一1日前
C．公告刊登日为T日
D．股权登记日为T+3日


95、 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（　　）。
A．公平公正、诚实守信
B．健全内控
C．投资风险客户自担
D．规范运作


96、 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（　　）的原则处理。
A．客户融资买入证券的利益归证券公司所有
B．客户融资买入证券的权益归客户所有
C．客户融券卖出证券的权益归客户所有
D．客户融券卖出政权的权益归证券公司所有


97、 自营业务的内部控制包括（　　）。
A．建立防火墙制度
B．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．应建立独立的实时监控系统
D．建立完备的业绩考核和激励制度


98、 我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（　　）。
A．首次公开上市发行的股票
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票


99、 集合资产管理计划说明书的主要内容是（　　）。
A．投资理念与投资策略
B．投资决策依据、投资程序与风险控制
C．投资规模与投资方
D．投资限制


100、 投资者教育的目的就是要提高投资者（　　），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
A．风险意识
B．参与意识
C．投机意识
D．风险辨别能力