2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(3)

二、多项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 上海证券交易所8股现金红利的派发日程安排中，正确的有（　　）。
A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T--3 日前)
B．公告刊登日(T 日)
C．权益登记日(T+3日)
D．现金红利发放日(T+8日)


62、 根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（　　）。
A．直接关系型
B．间接关系型
C．朋友关系型
D．陌生关系型


63、 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（　　）
A．在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B．到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C．违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券
D．分为初始清算交收和到期清算交收


64、 下列说法不正确的是（　　）。
A．证券投资主体只包括自然人
B．证券公司只有有限责任公司一种形式
C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人


65、 交于清算与交收的区别，以下说法正确的有（　　）。
A．清算是对应收、应付证券及价款的计算
B．清算的结果是确定应收、应付数量或金额
C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付
D．交收并不发生财产实际转移。


66、 质押式债券回购交易的实质内容是：（　　）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者


67、 自营业务买卖的对象包括（　　）。
A．在上交所交易的人民币普通股
B．基金券
C．国债
D．非上市证券


68、 上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（　　）实现。
A．发行公告的合并刊登
B．网上发行与网下发行的回拨
C．网上股份登记
D．网下股份登记


69、 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（　　）确定。
A．可转债的存续期
B．流通股价格
C．持有人要求
D．公司财务情况


70、 根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（　　）条件的，可采用大宗交易方式。
A．B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B．基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
C．债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5 000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
D．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股