2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(3)

101、 证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托。营业部在收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。审查无异议的，营业部应根据投资者申请的（　　）等及时办理，并将办理结果及时通知投资者。
A．时间
B．品种
C．数量
D．价格


102、 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（　　）。
A．买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．最高买人申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D．最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价


103、 中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。
A．佣金
B．交易经手费
C．印花税
D．证管费


104、 关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（　　）。
A．董事会是自营业务的最高决策机构
B．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构
C．自营业务部门是自营业务的执行机构
D．研发部门是自营业务的操作机构


105、 董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（　　）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．资产、负债
B．现金流
C．损益
D．资本充足


106、 证券清算、交收业务的原则是（　　）。
A．双向过户原则
B．净额清算原则
C．逐日盯市原则
D．货银对付原则


107、 国债买断式回购交易到期时，（　　）属于违约。
A．到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足
B．到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足
C．到期日融资方没有足够资金购回相应国债
D．到期日融券方没有足够资金购回相应国债．


108、 信用交易包括（　　）。
A．远期交易
B．期货交易
C．保证金卖空
D．保证金买空


109、 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（　　）。
A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购


110、 在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新（　　）后方可进行股份转让。
A．确认
B．登记
C．委托
D．托管