2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(3)

11、 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（　　）的一致性审查。
A．委托资金
B．代理人
C．经纪商
D．委托单


12、 投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括（　　）。
A．签署《风险揭示书》《客户须知》
B．签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
C．开立证券交易资金账户
D．分享投资收益，承担投资损失


13、 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（　　）个用证券账户。
A．1
B．2
C．3
D．每500万元注册资本可开立一个


14、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（　　）。
A．数量不低于2万手，成交易金额不低于1 000万元人民币
B．数量不低于1万手，成交易金额不低于2 000万元人民币
C．数量不低于2万手，成交易金额不低于2 000万元人民币
D．数量不低于1万手，成交易金额不低于1 000万元人民币


15、 关于客户开立资金账户，以下说法中错误的是（　　）。
A．客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件
B．营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性
C．营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密
D．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件


16、 根据我国税法的规定，印花税是在A股和8股成交后按照规定对（　　）的税率征收的税。
A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当


17、 （　　）首只LOF(南方积配)在（　　）开始上市交易。
A．2004年12月20日，深圳证券交易所
B．2005年2月23日，上海证券交易所
C．2004年12月20日，上海证券交易所
D．2005年2月23日，深圳证券交易所


18、 下列说法正确的是（　　）。
A．上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B．上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
C．上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D．上海市场B股实行‘净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度


19、 中国结算公司一般在每（　　）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。
A．星期一
B．星期二
C．星期三
D．星期五


20、 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（　　）。
A．验证
B．审单
C．查验资金和证券
D．审查投资者的证券投资风险承受能力