2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(3)

71、 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立哪些专用证券账户?（　　）
A．转融通专用证券账户
B．转融通担保证券账户
C．转融通专用资金账户
D．转融通证券交收账户


72、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（　　）。
A．按规定收取服务费用
B．不接受全权委托
C．拒绝接受不符合规定的委托
D．坚持为客户保密制度


73、 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（　　）。
A．审查代理协议的格式及其合法性
B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C．检查会员的内部风险控制制度
D．全面检查会员遵守法律法规情况


74、 根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（　　）。
A．债券实行次交易日起回转交易
B．权证实行当日回转交易
C．B股实行次交易日起回转交易
D．B股实行当日回转交易


75、全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。
A．保证金敦保证券制度
B．仓位限制
C．履约金制度
D．处罚制度


76、下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（　　）。
A．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方
B．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
D．双方均申报不履约，退还双方


77、 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（　　）、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
A．行为的合规性
B．行为的快捷度
C．服务的适当性
D．服务的热情度


78、 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括（　　）。
A．按合同约定承担投资风险
B．保证委托资产来源及用途的合法性
C．按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用
D．不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

79、 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有（　　）。
A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1 000万元
B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


80、 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（　　）。
A．柜台代理买卖
B．证券登记结算公司代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券承销代理买卖