2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(3)

21、 证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（　　）。
A．罚金
B．警示
C．责令处分有关责任人员
D．撤销融资融券业务许可

22、 证券是用来证明证券（　　）有权取得相应权益的凭证。
A．发行人
B．交易组织者
C．持有人
D．运行监督人


23、 日价格振幅的计算公式为（　　）。
A．单只股票涨跌幅一对应分类指数涨跌幅
B．(当日最高价一当日最低价格)÷当日最低价格×100%
C．(当日最高价格一当日最低价格)÷当日最高价格×100%
D．单只股票涨跌点数一对应分类指数涨跌点数


24、 证券公司在建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度中提出，在与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户．及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（　　），复核应当留痕。
A．一人操作、一人复核
B．一人操作、两人复核
C．一人操作、多人复核
D．一人操作、他人复核


25、 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（　　）。
A．口头或书面警示
B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易
D．罚款


26、 投资者买卖证券的途径除了直接进入交易所自行买卖证券外，还可以（　　）买卖证券。
A．到银行自行买卖
B．委托保险公司
C．委托基金公司
D．委托经纪商代理


27、 上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过（　　）进行的。
A．交易清算系统
B．交易系统
C．各证券公司
D．各银行


28、 关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（　　）。
A．证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等
B．证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬
C．证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人
D．证券经纪商不承担交易中的价格风险


29、 下列不是专项资产管理业务特点的是（　　）。
A．集合性
B．综合性
C．特定性
D．通过专门账户经营运作


30、 对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（　　）。
A．交易时间
B．撮合交易时间
C．询价时间
D．大宗交易时间