2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(4)

91、 证券市场进行投资者教育的目的是（　　）。
A．提高投资者的风险意识
B．提高投资者的参与意识和风险识别能力
C．提高投资者的自我保护能力
D．提高投资者的规避风险的能力


92、 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（　　）。
A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B．证券公司需与客户签订资产管理合同
C．证券公司使用客户委托的资产
D．证券公司实现客户资产的稳定增值


93、 A股账户持有人分为（　　）等。
A．自然人证券账户
B．一般机构证券账户
C．证券公司自营证券账户
D．基金管理公司的证券投资基金专用证券账户


94、 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。
A．警告
B．3万元人民币以下的罚款
C．暂停其债券交易业务资格
D．取消其债券交易业务资格


95、 证券经纪业务的风险主要包括（　　）。
A．合规风险
B．管理风险
C．政策风险
D．技术风险


96、 取得普通交易席位的条件有（　　）。
A．具有会员资格
B．取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证
C．缴纳席位费
D．交纳一定的保证金


97、 证券经纪商禁止发生下列（　　）行为。
A．泄露内幕信息
B．向客户保证交易收益
C．为客户提供融资、融券
D．接受客户全权委托


98、 （　　）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
A．证券公司
B．自然人
C．证券公司、基金管理公司之外的一般机构
D．基金管理公司


99、 主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（　　）条件。
A．设立满5年
B．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C．主营业务突出，具有持续经营记录
D．公司治理结构健全，运作规范


100、 非上市证券自营买卖的主要实现方式包括（　　）。
A．柜台自营买卖
B．银行间市场
C．代办股份转让系统
D．股票代销