2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(4)

81、 以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的包括（　　）。
A．证券发行人订立普通合同
B．发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
C．发行人将在证券发行后，投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备
D．发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的2%

82、 关于市价委托和限价委托正确的说法是（　　）。
A．市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B．证券经纪商执行市价委托比较容易
C．市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D．采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交


83、 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（　　）。
A．佣金
B．手续费
C．印花税
D．个人所得税


84、 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（　　）。
A．充当证券买卖的媒介
B．制定证券买卖的交易规则
C．提供咨询服务
D．提供交易的场所


85、 上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。
A．最近2年连续亏损
B．因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
C．在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。
D．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所未同意其实施


86、 根据报盘方式，交易席位可以分为（　　）。
A．自营席位
B．专用席位
C．有形席位
D．无形席位


87、 客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（　　）。
A．融资融券业务申请表
B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
D．融资融券担保品证明


88、 委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有（　　）。
A．选择经纪商的权利
B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C．对自己购买的证券享有持有权和处置权
D．寻求司法保护权


89、 债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（　　）。
A．自主报价
B．格式化询价
C．累计投标询价
D．确认成交


90、 下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。
A．交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买人或卖出某种证券
B．信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C．交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D．交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格