2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(4)

二、多项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、 证券交易所在证券交易中接受的报价方式主要有（　　）。
A．双边报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．口头报价


62、 在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（　　）。
A．开户
B．受理
C．委托
D．交收


63、 买断式回购交易的违约金额包括（　　）。
A．违约交收金额
B．透支利息
C．违约金
D．处置所扣证券可能产生的税费


64、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（　　）解冻。
A．资金
B．证券
C．账户
D．股东卡


65、 对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部。
A．日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)
B．日价格振幅达到15%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)
C．日换手率达到20%的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)
D．日交易量达到500万元的前3只证券(深圳证券交易所为前5只证券)


66、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（　　）。
A．保证金或保证券制度
B．仓位限制
C．履约金制度
D．处罚制度


67、 投资者教育的目的是为了提高投资者（　　）。
A．投资水平
B．风险意识
C．参与意识
D．风险识别能力


68、 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（　　）。
A．挪用客户资产
B．将资产管理业务与自营业务分开操作
C．内幕交易或操纵市场
D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资


69、 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（　　）。
A．甲方死亡或丧失持有人会议的权力
B．甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散、
C．乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
D．乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销


70、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（　　）。
A．提高自营业务运作的透明度
B．要建立有效的风险报告制度
C．应建立完备的业绩考核激励制度
D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制