2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(4)

71、 在我国证券市场发展过程中，新股发行的形式有（　　）等。
A．网上累计投标询价发行
B．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
C．上网定价发行
D．向二级市场投资者按市值配售


72、 对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取（　　）措施。
A．按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息
B．冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
C．要求结算参与人立即补足透支金额
D．强制卖出暂扣证券


73、 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（　　）。
A．国债
B．国家重点建设债券
C．债券型证券投资基金
D．在证券交易所上市的企业债券


74、下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。
A．证券账户、结算账户的设立
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记
D．受投资人的委托派发权益


75、．在以下说法中，（　　）是正确的。
A．钱货两清又称款券两讫
B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生
C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割


76、 按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（　　）等信息。
A．证券名称
B．买卖双方所在会员营业部的名称
C．成交价
D．成交量


77、 以下交易活动中属于内幕交易的是（　　）。
A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券、
D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票


78、 证券账户管理包括（　　）。
A．证券账户的开立
B．证券账户挂失补办
C．证券账户注册资料查询与变更
D．证券账户合并与注销

79、证券公司融资融券业务的风险包括（　　）。
A．政策风险
B．业务规模及集中度风险
C．业务管理风险
D．信息技术风险


80、 证券市场的有效性包含（　　）的要求。
A．证券市场的低风险
B．证券市场的高收益
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本