2014年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(4)

101、 证券交易的特征表现为（　　）。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．安全性


102、 下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　　）。
A．在会员范围内通报批评
B．暂停或者限制交易
C．取消会员资格
D．罚金


103、 在证券交易中，委托的基本要素包括（　　）。
A．证券账号
B．证券品种
C．委托价格
D．委托数量


104、 《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理暂行办法》，明确了债券市场投资者适当性管理，具体包含债券市场投资者分类管理、专业投资者可以参与的债券产品以及（　　）。
A．普通投资者可以参与的债券产品
B．会员实施投资者适当性管理的要求
C．投资者承受风险的能力
D．投资者配合适当性管理的义务


105、 理财顾问服务具有（　　）的特点。
A．顾问性
B．综合性
C．长期性
D．专业性


106、 关于股票、封闭式基金竞价交易，以下属于异常波动的情形有（　　）。
A．续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B．ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C．ST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达N±20%的
D．连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的


107、 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（　　）。
A．决策的自主性
B．收益的不确定性
C．交易的风险性
D．交易过程的高效性


108、 合格投资者投资运作的一般规定包括（　　）。
A．合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
B．合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
C．合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
D．合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人


109、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括（　　）。
A．货银对付原则
B．实物交收原则
C．净额清算原则
D．法人结算原则


110、 《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（　　）进行基本约定。
A．权利和义务
B．业务规则
C．责任
D．操作流程